רשויות הבנקאות בבריטניה קנסו את הברוקר UBS פיין וובר ב-350 אלף ליש"ט (כחצי מיליון דולר) בשל אי עמידה בכללי הבנקאות, ובעיקר מפני שלא ביצע בקרה נאותה על הלבנת כספים.
פיין וובר, חטיבת בנקאות ההשקעות של בנק UBS השווייצי, ספגו את הקנס השני בגודלו אי פעם בבריטניה. רשות השירותים הפיננסיים הבריטית קבעה כי הבנק לא אירגן וביקר את ענייניו הפנימיים בצורה אחראית.
בין היתר, לא שמר הבנק על נוהלי פתיחה נאותים לחשבונות בנק, כמו רישום פרטי לקוחות. אי הסדרים אירעו בין 1998-1999, לפני שפיין וובר נקנה על ידי UBS. דובר רשות הפיננסים אמר כי לקוחות הבנק לא נפגעו מאי הסדרים וכי פיין וובר שיתף פעולה בחקירה.
בנקים אחרים בבריטניה, בהם HSBC וסיטיגרופ, הודו במארס כי עליהם לשפר את אמצעי הזיהוי של לקוחות חדשים, כדי למנוע הלבנת כספים.
הקנס הגבוה ביותר שניתן על ידי רשויות הפיננסים בבריטניה היה 375 אלף ליש"ט (543 אלף דולר), והוא ניתן לבנק סומיטומו על מניפולציה של שוק הנחושת ב-1995.
UBS פיין וובר נקנס בחצי מיליון דולר דולר בשל אי הקפדה על מניעת הלבנת כספים בבריטניה
סוכנויות הידיעות
22.8.2001 / 16:50