פרשת הדודה הקרואטית: אנליסט מריל לינץ' שנשלח לכלא טוען כי הדליף מידע פנים בשל "איומים" עליו

סטניסלב שפיגלמן, אנליסט לשעבר במריל לינץ' שנידון בחודש שעבר ל-37 חודשי מאסר בגין מסחר לפי מידע פנים, אמר כי "הבטחות כוזבות, הולכת שולל, איומים וחנופה" גרמו לו להדליף מידע סודי על עסקות שעמדו לצאת לפועל. כך לפי מסמכים משפטיים שחשפה עורכת דינו של שפיגלמן, דיווחה סוכנות הידיעות בלומברג.



שפיגלמן בן ה-24, אשר היה האנליסט הראשון שנשלח לכלא במסגרת הונאת מידע הפנים בהיקף 7 מיליון דולר שזכתה לכינוי "פרשת הדודה הקרואטית", נגרר לפרשה בעקבות שילוב של איומים והונאה, שהפעילו נגדו דיוויד פאצ'ין ויוג'ין פלוטקין, אנליסטים זוטרים לשעבר בגולדמן סאקס שעמדו בלב הפרשה. לטענת התביעה, השניים הרוויחו יותר מ-6.7 מיליון דולר מרכישת מניות על פי מידע פנים. כך נכתב בבקשה שהגישה עורכת דינו של שפיגלמן לבית המשפט, בבקשה להקל בעונשו. "שילוב זה של איומים ורמאות, ולא קבלתם של סכומי כסף גבוהים, הוא שחדף את שפיגלמן למעורבותו המוגבלת במסחר לפי מידע פנים שביצעו פלוקטין ופאצ'ין", כתבה עו"ד מרי מליגן.



שפיגלמן, אשר נחשב ל"מבריק שבמבריקים", היה חבר בקבוצה האליטיסטית של האנליסטים הצעירים והחרוצים שגויסו לעבודה בבנקי ההשקעות - המשרה הנחשקת ביותר בקרב בוגרי כלכלה ומינהל עסקים בקולג'ים האמריקאיים. העונש הקל יחסית שנגזר על שפיגלמן הוא תוצר של עסקת טיעון, במסגרתה הודה שפיגלמן בקשירת קשר לביצוע מסחר על פי מידע פנים.



בלב השערורייה עומדים דיוויד פאצ'ין ויוג'ין פלוטקין, אנליסטים זוטרים לשעבר בגולדמן סאקס, שהרוויחו לטענת התביעה יותר מ-6.7 מיליון דולר מרכישת מניות על פי מידע פנים. פאצ'ין משתף פעולה עם הממשלה לאחר שהואשם בקשירת קשר, הונאה בני"ע ומסחר על פי מידע פנים. שמה של השערוריה נגזר מחשבון שפתח פאצ'ין על שם סוניה אנטיסביץ', דודתו הקרואטית בת ה-63, לצורך הפקדת רווחים מהעסקות.



פלוטקין, בוגר הארוורד בן 26, לא הודה בדבר, והוא עומד בפני משפט. אם יורשע, הוא צפוי לעונש מאסר של עד 15 שנה. שפיגלמן התחבר עם פלוטקין במהלך לימודיו באוניברסיטת ניו יורק בבינגהמטון. פלוטקין סייע לו להתכונן לראיונות למשרות בוול סטריט. פלוטקין ופאצ'ין הצליחו לגייס את שפיגלמן, שעבד אז בחטיבת המיזוגים והרכישות של מריל לינץ', כמקור למידע פנים במהלך פגישה בקלאב 88, מועדון ספא וסאונה רוסית במנהטן.



לטענת התביעה, שפיגלמן הדליף מידע על שש עסקות בין 2004 ל-2005, בהן רכישת ג'ילט על ידי פרוקטר אנד גמבל ב-61 מיליארד דולר. שפיגלמן הודה רק כי מכר מידע פנים הקשור ברכישת ריבוק על ידי אדידס ב-3.7 מיליארד דולר.