חשד למסחר לפי מידע פנים ברכישה הממונפת הגדולה בהיסטוריה; רשות ני"ע בארה"ב הקפיאה רווחים של מיליוני דולרים

רשות ני"ע בארה"ב (SEC) הקפיאה רווחים בסך 5.3 מיליון דולר שגרף לפי החשד סוחר אלמוני ממסחר לפי מידע פנים באופציות על מניות חברת החשמל האמריקאית TXU בטרם הודעתה בחודש שעבר כי תירכש על ידי קרנות ההשתלטות KKR וטקסס פסיפיק תמורת 45 מיליארד דולר - הרכישה הממונפת הגדולה בהיסטוריה.



ה-SEC אשר טרם הצליח לחשוף את זהותו של הסוחר שרכש אופציות רכש (call) על מניות TXU בימים שקדמו להודעה על העסקה, הגיש ביום שישי תביעה נגדו בבית משפט מחוזי בשיקגו. בשלושה הימים שקדמו לדיווח הראשון של רשת CNBC על רכישת TXU, נרשמו מחזורי מסחר חריגים באופציות לקניית מניות TXU. כך למשל, ב-23 בפברואר, לפני הדיווח על העסקה, היו המחזורים גבוהים פי שבעה מהממוצע. ביום המסחר הבא, ה-26 בפברואר, זינקה מניית TXU ב-13%. הפקודות לקניית אופציות רכש הגיעו מחשבונות בחו"ל ב-21 וב-23 בפברואר, נאמר בתביעה שהגישה ה-SEC.



ה-SEC הגישה בשבוע שעבר 14 כתבי אישום בגין אחת מפרשות המסחר לפי מידע פנים הגדולה שידעה וול סטריט מאז שנות ה-80. בין הנתבעים: עובדים של שלוש קרנות גידור, וכן סוחרים ומומחים בוול סטריט, בהם בכיר במחלקת המחקר של UBS סקיוריטיז, פרקליטה לשעבר של בנק ההשקעות מורגן סטנלי ועובדים בבנק אוף אמריקה ובר סטרנס.



בתביעה טענה ה-SEC, כי המעורבים בפרשה ניצלו מידע שגנבו מ-UBS וממורגן סטנלי כדי להרוויח באופן בלתי חוקי יותר מ-15 מיליון דולר ממסחר לפי מידע פנים. המעורבים בפרשה קיימו פגישות חשאיות, עשו שימוש חד פעמי במכשירי סלולר ובקודים סודיים וביצעו פעולות מסחר בלתי חוקיות לקראת העלאות והורדות המלצה של אנליסטים של UBS והודעות על רכישות של לקוחות מורגן סטנלי. שלוש קרנות הגידור שנגד עובדיהן הוגשו האישומים הן קיו קפיטל אינווסטמנטס פרטנרס, ג'ספר קפיטל וצ'לסי קפיטל.