כתבי אישום בפרשת המסחר לפי מידע פנים ברכישה הממונפת הגדולה בהיסטוריה

רשות ני"ע בארה"ב (SEC) הגישה בסוף השבוע כתב אישום נגד זוג הודי המתגורר בבריטניה, בגין רווח בסך 271 אלף דולר שגרפו ממסחר לפי מידע פנים באופציות על מניות חברת החשמל האמריקאית TXU. בתביעה שהוגשה נגד סוניל וסימה סהגאל בבית משפט מחוזי בשיקגו, נאמר כי הזוג רכש אופציות על מניות TXU, זמן קצר לפני הדיווח הראשון על כך שהחברה תירכש על ידי קרנות ההשתלטות KKR וטקסס פסיפיק תמורת כ-45 מיליארד דולר - הרכישה הממונפת הגדולה בהיסטוריה. כתב האישום נגד הזוג הוא הראשון שמגישה ה-SEC בפרשה, אשר בו מופיעים במפורש שמות הנאשמים.



בחודש שעבר הקפיאה ה-SEC רווחים בסך 5.3 מיליון דולר, שגרפו לפי החשד סוחרים שזהותם לא נחשפה, ממסחר לפי מידע פנים באופציות על TXU. באותה עת, מסרה ה-SEC כי בשלושת הימים שקדמו לדיווח הראשון של רשת CNBC על רכישת TXU, ב-26 בפברואר, נרשמו מחזורי מסחר חריגים באופציות רכש (call) על מניות TXU. כך, למשל, ב-23 בפברואר, היו המחזורים גבוהים פי שבעה מהממוצע. ביום המסחר הבא, ה-26 בפברואר, זינקה מניית TXU ב-13%. הפקודות לקניית אופציות רכש הגיעו מחשבונות בחו"ל ב-21 בפברואר וב-23 בפברואר, נכתב בתביעה שהגישה ה-SEC.



סוניל סהגאל הוא בעליה של חברת ייעוץ טכנולוגי בשם טרנספיוטק קומפיוטרס, אשר משווקת מערכות לניהול מסמכים אלקטרונים, ואשר על לקוחותיה נמנות חברות שירותים פיננסים ומשרדי עו"ד רבים. לא פחות משבעה בנקי השקעות ותשעה משרדי עו"ד סיפקו שירותי יעוץ לצדדים שהיו מעורבים ברכישת TXU.