בנקאי השקעות של קרדי סוויס נעצר בחשד למסחר לפי מידע פנים ב-25 עסקות שבהן הבנק שימש כיועץ

בנקאי השקעות של קרדי סוויס נעצר אתמול בארה"ב והואשם במסחר לפי מידע פנים, ובכלל זה מידע הנוגע לרכישת חברת החשמל האמריקאית TXU. חאפיז נסים, בנקאי אנרגיה במשרד הניו יורקי של קרדי סוויס, מואשם בהונאת ניירות ערך ובקשירת קשר לחשיפת מידע פנים, בלא פחות מ-25 עסקות שבהן שימש קרדי סוויס כיועץ, ובכלל זה רכישת TXU על ידי קרנות ההשתלטות KKR וטקסס פסיפיק תמורת כ-45 מיליארד דולר - הרכישה הממונפת הגדולה בהיסטוריה. לדברי התביעה, גרף חאפיז רווח של יותר מ-7.5 מיליון דולר בעקבות ההונאות בהן היה שותף.



בהודעה שפירסם קרדי סוויס נאמר כי הבנק "מזועזע ומאוכזב ביותר מכך שעובד הפר לא רק את אמון הבנק, אלא את אמון לקוחותיו", וכן כי הבנק "הביא לידיעת רשויות החוק את פעילות העובד, באופן מיידי". חאפיז צפוי לעונש של עד 20 שנות מאסר וקנס של 5 מיליון דולר בגין כל סעיף אישום של הונאת ני"ע.



כתב האישום נגד חאפיז הוא המקרה השני השנה שבו עובדים בחברות בוול סטריט מואשמים במסחר לפי מידע פנים. בחודש מארס הוגשו כתבי אישום נגד עובדים של בנקי ההשקעות מורגן סטנלי, UBS ובר סטרנס, בגין מסחר לפי מידע פנים, לקראת השתלטות על חברות והמלצות אנליסטים.



בחודש שעבר הגישה רשות ני"ע בארה"ב (SEC) כתב אישום נגד זוג הודי המתגורר בבריטניה, בגין רווח בסך 271 אלף דולר שגרף ממסחר לפי מידע פנים באופציות על מניות TXU. בתביעה שהוגשה נגד סוניל וסימה סהגאל בבית משפט מחוזי בשיקגו, נאמר כי הזוג רכש אופציות על מניות TXU, זמן קצר לפני הדיווח הראשון על כך שהחברה תירכש.



בחודש מארס הקפיאה ה-SEC רווחים בסך 5.3 מיליון דולר שגרפו לפי החשד סוחרים שזהותם לא נחשפה, ממסחר לפי מידע פנים באופציות על TXU. באותה עת, מסרה ה-SEC כי בשלושת הימים שקדמו לדיווח הראשון של רשת CNBC על רכישת TXU, ב-26 בפברואר, נרשמו מחזורי מסחר חריגים באופציות רכש (call) על מניות TXU. כך, למשל, ב-23 בפברואר, היו המחזורים גבוהים פי שבעה מהממוצע. ביום המסחר הבא, ה-26 בפברואר, זינקה מניית TXU ב-13%. הפקודות לקניית אופציות רכש הגיעו מחשבונות בחו"ל ב-21 בפברואר וב-23 בפברואר, נכתב בתביעה שהגישה ה-SEC.