ענקית קרנות הנאמנות פידליטי אינווסטמנטס נקנסה בגין הטעייה של סגל צבא ארה"ב

האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך (NASD) קנס שני ברוקרים של ענקית קרנות נאמנות פידליטי אינווסטמנטס בסכום כולל של 400 אלף דולר, בגין הטעייה של סגל צבא ארה"ב. הברוקרים פירסמו מסמכים המקדמים ומפארים את ביצועי שתי הקרנות. הפרות החוק, הנוגעות לקרנות דסטני I ו-II, התרחשו בין ינואר 2003 לינואר 2006, טען הרגולטור.



לטענת ה-NASD, הברוקרים פירסמו מסמכים הכוללים תרשימים מוגזמים של תשואות הקרנות במהלך 30 השנים האחרונות. עם זאת, התרשימים הסתירו ביצועים משמעותיים מתחת לתשואת השוק במהלך 15 השנים האחרונות. המסמכים לא הראו את הביצועים הנמוכים של הקרנות בהשוואה למדד ה-S&P500 במהלך 10 השנים האחרונות והשתמשו בסיווג מניה שאינו נכון על מנת להדגים את הביצועים לטווח הארוך.



"כשלים אלו חמורים, בעיקר לאור העובדה כי המסמכים הוצגו לסגל צבאי, אשר לו זמן מוגבל ללמוד את החומר המתאים עבור השקעות חכמות", אמר ג'יימס שוריס, האחראי על אכיפה ב-NASD. שוריס הוסיף ואמר כי ההשקעות המדוברות "כללו מאפיינים מסובכים וקיימת אפשרות כי אלו לא הובנו כהלכה על ידי הלקוחות להם הוצעו על ידי הברוקריות ובהמלצתן". "אנו מצטערים על הטעויות ונוודא כי לא יקרו שוב בעתיד", אמרה דוברת פידליטי אן קרואלי.