התלמדות בשיטת פריזמה: סטאז'רים לניהול תיקים הועסקו כאנשי שיווק

שני אורחים נכבדים נצפו לאחרונה במשרדי רשות ניירות ערך לשם הגיעו לשיחת הבהרה. היו אלה דב קוטלר, מנכ"ל פריזמה, ורון לובש, יו"ר בית ההשקעות ומייסד קרן מרקסטון. השיחה היתה בשני נושאים מהותיים, כך נודע ל-TheMarker.



העניין הראשון שנדון היה בעקבות ביקורת שערכה רשות ני"ע בבית ההשקעות וגילתה כי עובדי פריזמה הרשומים כסטאז'רים לניהול תיקי השקעות לא עסקו כלל בהתלמדות בניהול תיקים אלא שימשו כשמשווקים של מוצרי החברה. זאת, למרות שלפי החוק אסור למתמחה בניהול תיקים לעסוק בשיווק כלל. העניין השני עלה בעקבות תלונות בנושא הטבות ליועצי השקעות בכלל ובפרט תלונות על הזמנת יועצים לארוחות צהריים במסעדות יוקרה. זאת כאשר החוק אוסר על מתן טובות הנאה בכסף או בשוות כסף ליועצים.



אין זו הפעם הראשונה שרשות ני"ע נדרשת לקשר שבין היועצים לבין המשווקים בין בתי ההשקעות. בסוף 2006 נאלצו גבי רביד ודני זילביגר, מנכ"לית פסגות אופק וסגנה, לפרוש מתפקידם בעקבות ממצאים לפיהם העניקו משווקי בית ההשקעות מתנות ליועצים בבנק לאומי במטרה שאלו ימכרו את מוצרי פסגות אופק. המתנות כללו מסז'ים ליועצים, סופי שבוע, טיולי ג'יפים וגם ארוחות צהריים.



רביד וזילביגר פרשו עוד לפני הגשת כתב אישום נגדם שהוגש רק מאוחר יותר לאחר פרשיתם, זאת בכדי לא לסבך את קרן יורק שרכשה את השליטה בפסגות אופק עם רשות ני"ע כבר בתחילת דרכה בשוק המקומי. גם נגד מיקי צבייר מנכ"ל פיא הוגש כתב אישום באותו עניין: עבירה על סעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות, האוסר מתן טובות הנאה שלא בדרך של הפחתת מחיר בעת מכירת קרנות נאמנות. במסגרת כתבי האישום נטען כי המנהלים הבכירים בלאומי ובקרנות שלו לא מנעו את הנוהג הפסול, על אף שידעו על קיומו.



ועדת בכר שניתקה את הבנקים מהקופות והקרנות והעבירה אותם לידיים פרטיות הפכה את יועצי ההשקעות לאנשים המחוזרים ביותר בשוק ההון. אם לפני כמה שנים הם הסתפקו בחולצה או תקליט, הרי שהיום הם זוכים לכנסים מפוארים עמוסי אטרקציות מהם הם יוצאים עמוסי שקיות כאילו חזרו ממסע שופינג. גם לסניפים עצמם מגיעות מתנות רבות המיועדות ליועצים העומדים בשער אל הכסף הנזיל העצום של הציבור המחפש אפיקי השקעה וזקוק לעצה.



מפריזמה נמסר כי היא אינה מגיבה בתקשורת לסוגיות שבינה ובין רשות ני"ע.