עשרות עובדים ועובדים לשעבר בחברות הברוקראז' המובילות בוול סטריט נעצרו בחשד להונאת ניירות ערך

רשות ני"ע בארה"ב (SEC) הודיעה היום כי הגישה תביעות אזרחיות נגד 38 סוחרי מניות ועובדים לשעבר בחברות הברוקראז' המובילות בוול סטריט בחשד שהיו מעורבים במרמה בסכומים של עשרות מיליוני דולרים, במסגרתה לקחו תשלומי שוחד ו"דמי תיווך" בסך יותר מ-12 מיליון דולר בתמורה להשאלת מניות. נגד חלק מהסוחרים, מסרה הרשות, הוגשו גם אישומים פליליים.



העובדים נלכדו במסגרת חקירה בת שנתיים של הבולשת הפדרלית (FBI) בנוגע להתנהלות תעשיית השאלת המניות, ונחשדים בין היתר כי דרשו "דמי תיווך" לא חוקיים וביצעו הונאות שונות במסגרת עסקות השאלת מניות בין חברות שונות במשך יותר מ-10 שנים.



חמישה מהנאשמים בפרשה, שנעצרו הבוקר, הופיעו היום בפני בית משפט פדרלי בברוקלין והואשמו במרמה ובהונאת ניירות ערך. אם יורשעו, צפוי כל אחד מהנאשמים לעמוד בפני גזר דין של עד ל-25 שנות מאסר בפועל.



"הנאשמים רקחו שורה של תרמיות והונאות במטרה להעשיר את עצמם ואחרים על חשבונן של חברות שעסקו בהשאלת מניות", מסרה לינדה תומסן, מנהלת מחלקת האכיפה של ה-SEC. לדבריה, חלק מהנאשמים הם עובדים לשעבר במורגן סטנלי, ואן דר מולן, ג'ני מונטגומרי סקוט, AG אדוארדס ואופנהיימר. אחרים מהנאשמים מועסקים עדיין בחברות.