6 עצורים בגין הונאת מניות בארה"ב לאחר פעולת עוקץ של ה-FBI

מאת ג’ני אנדרסון, "ניו יורק טיימס"



מה שהחל בהתחזות של סוכן FBI למנהל מושחת של קרן גידור, הוביל להגשת כתבי אישום נגד 6 אנשים ביום שישי, בגין הונאה בתחום ה'מניות בגרוש' (penny stocks), שהרגולציה עליהן מועטה.



חקירה בת שנה חשפה 5 תוכניות למניפולציה במחירי מניות, לדברי התובע המחוזי של דרום פלורידה. במסגרת החקירה, התחזה סוכן חשאי למנהל קרנות בפילמור קפיטל, חברת קש שיצר ה-FBI בפאלם ביץ'.



הסוכן פירסם ברחבי קהילת המניות בגרוש כי הוא מוכן לרכוש מניות של חברות מתקשות, בתמורה לשוחד. לדברי התביעה, הוא קיבל 'קיקבקים' ממנהלים בחברה ומאנשים המריצים מניות, בתמורה לרכישת מניות שכאלה, באמצעות חשבון ברוקראז' מקוון, על מנת להעלות את מחירן.



התביעה הוגשה בשיתוף פעולה עם הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC), שהגישה תביעות אזרחיות נגד 7 נאשמים. התובע המחוזי בפלורידה הגיש אישומים פליליים נגד 6 נאשמים.



כתבי האישום חשפו את העולם האפל של מניות בגרוש, הנסחרות לרוב מיד ליד, ולא בבורסה.



בכל חמשת המקרים, ניסו אנשי החברה או מריצי המניה לתמוך במחיר המניה. זאת, באמצעות הסכם עם מנהל הקרן, לפיו הוא ירכוש נתח מניות גדול, ובתמורה יקבל תשלום בשווי 35%-25% מסך מחיר הרכישה, מאשימה התביעה.



הסוכן טען כי היה עליו להסתיר את העסקה מלקוחותיו, מה שהוביל לביצוע של הסכם ייעוץ מזויף עם חברת קש נוספת - גלובל קונקט סרוויסס.



באחד המקרים המדוברים, פנה וירג'יל ויליאמס, מנכ"ל חברת ההשקעות אסגארד הולדינגס, לסוכן, וביקש ממנו לרכוש את מניות החברה. ויליאמס הסכים לשלם 25% ממחיר הרכישה כקיקבק, לדברי התביעה.



למחרת, ויליאמס פנה לברוקר שלו על מנת לוודא שהוא קיבל הצעה הולמת בשוק עצמו. הסוכן אמר לוויליאמס כי יש לו מחויבות לקרן להסתיר את התשלום, ולכן הסכימו השניים ליצור הסכם ייעוץ מזויף. לאחר מספר ימים, ויליאמס אמר כי אינו חש בנוח עם העסקה, ואינו מעוניין לעבור על החוק.



אך כעבור 3 חודשים, פנה ויליאמס לסוכן בשנית, על מנת לבצע את העסקה בכל זאת. הסוכן השתמש בחשבון באי-טרייד על מנת לרכוש 2 מיליון מניות אסגארד, ב-0.015 דולרים למניה.



בחודש שלפני כן, נסחרו רק 172 אלף מניות של החברה. כעבור ימים ספורים, העבירה חברה בשליטתו של ויליאמס 7,500 דולר לחברת הייעוץ המזויפת של הסוכן. 4 התוכניות האחרות היו דומות להפליא.



תביעות פליליות ואזרחיות הוגשו גם נגד ויליאם היינס, וינסנט קמאראטה, רון ויליאמס, מרק פוגליה ורקס מורדן. באם יורשעו, עומדים הנתבעים בפני עונשים של כ-20 שנות מאסר וקנסות בסך 500-250 אלף דולר. תביעה אזרחית נוספת הוגשה נגד שון שיהאן.