וואלה
וואלה
וואלה
וואלה

וואלה האתר המוביל בישראל - עדכונים מסביב לשעון

מגדל ננזפה ונקנסה ב-250 אלף שקל בעקבות חריגות שביצע סוחר האג"ח מיקי פוליצר ב-2006

יעל פולק

13.4.2008 / 16:08

בין העבירות: שימוש בחשבון מפצל ללא הרשאה

במסגרת הסכם הטיעון הודתה החברה בחריגות המיוחסת לפוליצר, ננזפה על ידי הבורסה וקיבלה קנס של 250 אלף שקל.



מנכ"ל חבר הבורסה גילה במהלך 2006 פעילות שהועברה ישירות דרך מחשבי הבורסה ללא מנגנוני הפיקוח והבקרה שאמורים לפעול בעת ביצוע פעולות. באופן עקרוני ביצוע הפעולות בבורסה אמור לעבור דרך ה-FMR - תוכנה המגבילה את ביצוע הפעולות. שימוש במחשבי הבורסה אמור להתבצע במצבי קיצון בלבד - כאשר התוכנה נופלת או כאשר אין חשמל.



חלק מהפקודות בוצעו ל"חשבון טעויות" - שבו נשארות שאריות העסקאות של אותו היום. בכל המקרים בהם נותר רווח בחשבון זה - בוצעה עסקה מול חשבון קרוב משפחה משתנה של פוליצר. במקום שהנוסטרו של החברה ירוויח כסף - הרוויח סוחר האג"ח. חשוב לציין לקוחות החברה לא נפגעו מפעולות אלה, אלא רק החברה עצמה.



החברה הודתה כי עובדים לא מורשים ביצעו עסקאות באמצעות החשבון המפוצל עבור לקוחות אשר לא זוהו מראש כנדרש. בנוסף, בסוף היום פוצלו העסקות לחשבונות לקוחות שונים - ובכלל זה לחשבונו של פוליצר ושל בני משפחתו.



מגדל איפשרה לעובדיה לרכוש ניירות ערך בהנפקות (שלא במהלך המסחר בבורסה), ואף העמידה לטובתם אשראי בסכומים משמעותיים. לאחר מכן, איפשרה החברה למכור מחשבונם העצמי או מחשבונות בני משפחותיהם את ניירות הערך שרכשו בהנפקה - מבלי שהתקבלו הוראות לעשות כן בכתב ביום הקודם כנדרש.



ברגע שנחשפו הפעולות החריגות פנו אנשי מגדל לבורסה, מינו חוקר בודק ולאחר מספר שבועות התבררו החשדות כאמת. דירקטוריון מגדל פיטר את פוליצר באופן מיידי ושלל ממנו זכאות לפיצויים - לאחר שביצע חריגות בתקופה של כתשעה חודשים. מאז נאסרה כליל הפעילות במחשבי הבורסה במגדל שירותי בורסה והם אינם פעילים עוד. יתר על כן, ערכה החברה שינויים בהנהלה, חלק מחברי הדירקטוריון הוחלפו ומונה קצין ציות.



דובר מגדל שוקי הון מסר כי מדובר במקרה משנת 2006, הנוגעים בדבר פוטרו מהחברה לאלתר כבר ב-2006 והמסקנות הוסקו לגבי העתיד.

טרם התפרסמו תגובות

הוסף תגובה חדשה

+
בשליחת תגובה אני מסכים/ה
    0
    walla_ssr_page_has_been_loaded_successfully