בראדלי בירקנפלד בן ה-43, לפי התביעה האמריקאית, ייעץ ללקוחות של UBS בארה"ב כיצד להתחמק מתשלום מס באמצעות פתיחת חשבונות בנק סודיים, השמדת מסמכים, שימוש בכרטיסי אשראי שוייציים והגשת טפסים כוזבים למס הכנסה. בין היתר, יעץ להם בירקנפלד להסתיר כספים ותכשיטים שהיו ברשותם באמצעות הכנסתם לכספות בבנק השווייצי ולהימנע מתשלום מסים על רכישת תכשיטים או יצירות אמנות באמצעות רכישתן דרך חשבונות בשווייץ או חשבונות שנפתחו תחת שמות אחרים.
"עבדתי בשביל UBS, וקיבלתי תמריצים כדי לעשות את הדברים שעשיתי", ענה בירקנפלד כשנשאל על ידי השופט המחוזי ויליאם זלוך מדוע סייע בהעלמות המסים של לקוחות הבנק. לטענת התביעה, סייע בירקנפלד לחוקרים והראה להם באילו שיטות השתמשו בנקאי UBS כדי להערים על הרשויות האמריקאיות ולהפנות את לקוחותיהם למקלטי מס כמו ליכטנשטיין.
לפי התביעה, בירקנפלד ועמיתו הליכטנשטייני מריו שטגל, יצרו קרנות נאמנות כוזבות וחברות קש על מנת להסתיר את הבעלות והשליטה בנכסים מחוץ לארה"ב. הם גם ייעצו ללקוחות להשמיד מסמכים בנקאיים, וסייעו להם להגיש דו"חות מס כוזבים. השניים אף נסעו מספר פעמים לארה"ב על מנת לשווק תכניות מס שנועדו להסתיר את הבעלות של לקוחות אמריקאים על חשבונות בנק בשוויץ.
לאחר שהודה באשמתו, צפוי בירקנפלד לעמוד בפני עונש מקסימלי של חמש שנות מאסר בפועל וקנסות בסך 250 אלף דולר. גזר דינו של בירקנפלד יינתן באוגוסט, אולם התביעה צפויה לבקש עיכוב במתן העונש כדי שתוכל לנצל את הידע של הבנקאי לשעבר בנוגע להתנהלותו החשאית של הבנק בו עבד.
כתב האישום מהווה חלק מחקירה הולכת ומתרחבת נגד UBS, בעקבות חשדות כי הבנק סייע ללקוחות מסויימים לחמוק מתשלום מס. החקירה מתמקדת בחטיבת הבנקאות הפרטית של UBS בציריך, שעורכת את מרבית עסקיה באמצעות ליכטנשטיין. בירקנפלד, אזרח אמריקאי, היה אחראי על לקוחות חשובים ב-UBS בז'נווה בין השנים 2002-2006, וכיום הינו שותף ויו"ר יוניון צ'רטר, הפונה למשקיעים עשירים באמצעות סניפים בז'נווה, דובאי והונג קונג.
ב-2001 חתם UBS על הסכם עם הרשויות האמריקאיות לפיהם ידווח על הכנסותיהם של לקוחותיו בארה"ב לרשויות המס במדינה, אך לדברי בירקנפלד סירבו רבים מלקוחותיו של הבנק לדווח על נכסיהם ואיימו לסגור את חשבונותיהם. במקום להסתכן באיבוד לקוחות, אמר בירקנפלד, החליט UBS לסייע ללקוחותיו בארה"ב להסתיר את בעלותם על נכסים מעבר לים.
UBS, לפי התביעה, גרף הכנסות של 200 מיליון דולר בשנה מניהולם של נכסים לא מדווחים בסך 20 מיליארד דולר בהם החזיקו לקוחותיו בארה"ב. בתמורה לכספם, נהג UBS בחשאיות מוחלטת בנוגע לזהות לקוחותיו ואף הכשיר את עובדיו, לפי התביעה, בטכניקות ושיטות להימנע מגילוי על ידי רשות המס האמריקאיות.
בין היתר, סיפר בירקנפלד, המליץ לבנק לעובדיו "להצהיר שהם שוהים בארה"ב למטרות בילוי ולא למטרות עסקים". באחד מהמקרים, הוא אף הסכים לרכוש יהלומים עבור לקוח בארה"ב באמצעות חשבון שווייצי והבריח את היהלומים לתוך המדינה בתוך שפופרת של משחת שיניים.
בנקאי לשעבר ב-UBS: ענק הבנקאות השווייצי סייע ללקוחות אמריקאים להסתיר נכסים בסך 20 מיליארד דולר
סוכנויות הידיעות
20.6.2008 / 15:45