התובע הכללי של ניו יורק דורש מג'יי.פי מורגן ומורגן סטנלי לרכוש אג"ח ממשקיעים

התובע הכללי של מדינת ניו יורק, אנדרו קומו, דרש היום מג'יי.פי מורגן צ'ייס, מורגן סטנלי ובנק ואקוביה להתחיל באופן מיידי בניסיונות להגיע להסדר בנוגע לחקירה שמנהל משרדו בשל חשדות להונאת משקיעים במוסדות אלה. זאת, לאחר שענק הבנקאות השווייצי UBS הסכים בסוף השבוע לרכוש בחזרה מלקוחותיו אג"ח בסך 18.6 מיליארד דולר, לאחר שהואשם כי מכר להם ביודעין ניירות ערך בלתי סחירים.



בסוף השבוע הודיע UBS כי הגיע להסדר עם רשות ני"ע בארה"ב (SEC) לפיו ירכוש בחזרה מלקוחותיו ניירות ערך מסוג ARS (auction rate securities) בסך 18.6 מיליארד דולר, וישלם קנס בסך 150 מיליון דולר. זאת, לאחר שהואשם על ידי משרדו של קומו כי ביצע הונאת ניירות ערך כשהטעה משקיעים ועודד אותם לרכוש ניירות ARS, זמן קצר לפני וגם אחרי שהשוק קרס והנכסים הפכו בלתי נזילים.



ענקית הפיננסים סיטי הגיעה גם היא להסדר דומה, לאחר שהואשמה כי הונתה את משקיעיה כשעודדה אותם לרכוש ניירות ARS זמן קצר לפני קריסת השוק, והסכימה לרכוש בחזרה מלקוחותיה ניירות ARS בסך 7.3 מיליארד דולר, בנוסף לקנס של 100 מיליון דולר ולהענקת סיוע ל-2,600 משקיעים מוסדיים להיפטר מנכסים בלתי סחירים בסך 12 מיליארד דולר שמכרה להם.



בנק ההשקעות מריל לינץ' הודיע בנפרד בשבוע שעבר כי הוא מסכים לרכוש בחזרה מלקוחותיו הקמעוניים ניירות ARS בסך 10 מיליארד דולר שעודד אותם לרכוש. קומו, בתגובה, טען כי תוכניתו העצמאית של מריל לינץ' אינה מטפלת בכל הנושאים הנוגעים להגנת המשקיעים, ונבחנת על ידי אנשי משרדו.



Auction Rate Securities, ובקיצור ARS, הם סוג של מכשיר חוב - בדומה לאיגרת חוב. הם מונפקים על ידי חברות, רשויות מקומיות וחברות כרטיסי אשראי לטווחים ארוכים, אולם הריבית עליהם משתנה ונקבעת מחדש במכרז מדי שבוע, שבועיים, חודש או חמישה שבועות. שוק ה-ARS, ששוויו 330 מיליארד דולר, קרס בפברואר האחרון בעקבות משבר האשראי העולמי.



דיוויד מרקוביץ', ראש הלשכה להגנה על משקיעים במשרדו של קומו, כתב במכתבו לג'יי.פי מורגן צ'ייס, מורגן סטנלי וואקוביה כי "החקירה שלנו מפנה את תשומת לבה לקבוצה הבאה של שחקני שוק שתרמו ליצירת המצב הנוכחי. כל הסדר עמכם יצטרך לטפל באותם חששות שטופלו במסגרת ההסדרים הקודמים". חקירתו של משרד התובע הכללי בניו יורק בנוגע לקריסת שוק ה-ARS כוללת 18 בנקים.



דוברים מטעם מורגן סטנלי, ג'יי.פי מורגן וואקוביה מסרו בתגובה למכתבו של קומו כי הם משתפים פעולה עם החקירה וכי בכוונתם לציית להוראות הרגולטורים.