ה-SEC במסע ציד: תדרוש מקרנות גידור לתאר תחת שבוע אילו הימורים ביצעו נגד חברות פיננסים

הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC), המנסה לפתוח במסע ציד אחר האשמים במניפולציית מניות הפיננסים, תדרוש ממנהלי קרנות גידור, מחברות ברוקראז' וממשקיעים מוסדיים לתאר תחת שבועה אילו הימורים בדיוק ביצעו נגד החברות.



משקיעים אשר להם "השקעות גדולות במניות של חברות הפיננסים או ב-CDS (עסקות החלף להגנה מפני חדלות פרעון) יהיו מחויבים לתאר ל-SEC את הפוזיציות שלהם ולספק מידע נוסף בהצהרה בכתב", כך הודיעה הרשות.



הרשות לניירות ערך בארה"ב מקשיחה את תנאי המסחר ומחפשת אחר אשמים בהתרסקויות מניות מגזר הפיננסים בשבוע שעבר. יו"ר וועדת הבנקאות של הסנאט, כריסטופר דוד, ובכירים מבנקי השקעות העריכו כי סוחרים הפיצו שמועות ומידע לא נכון כדי לתקוף את חברות הפיננסים.



בין יתר הצעדים שנקטה ה-SEC פורסמו בשבוע שעבר תקנות חדשות שמטרתן למנוע ניצול לרעה של ביצוע עסקות שורט (מכירה בחסר) חשופות של מניות כל החברות הציבוריות. עסקת שורט חשופה היא עסקה שבה המשקיע מוכר מניות בחסר בטרם לווה אותן.



מבצעי עסקות השורט והברוקרים שלהם יידרשו מעכשיו לרכוש את המניות לפני מועד פקיעת העסקה, שלושה ימים לאחר ביצוע המכירה. ברוקרים שיפרו את התקנות החדשות לא יוכלו לבצע עסקות שורט נוספות באותה מניה אילולא ילוו מחדש את המניות. תקנה נוספת שקבע ה-SEC אוסרת על לקוחות להטעות את הברוקרים באשר לכוונה או ליכולת לספק את ניירות הערך בטרם מועד הפקיעה.



התקנה השלישית דורשת מהברוקרים לספק את המניות בטרם מועד פקיעת החוזה. לעיתים הברוקרים אינם מצליחים לספק את המניות למשקיעים שביקשו ללוות אותן. כאשר הדבר נעשה במכוון, הוא בלתי חוקי.



בנוסף, ביום חמישי אסרה ה-SEC באופן זמני ביצוע עסקות שורט במניותיהן של 799 חברות פיננסים עד ל-2 באוקטובר. בין המניות עליהן נאסרו עסקות השורט - מורגן סטנלי, וואקוביה, ווינגטון מיוצ'ואל, גולדמן סאקס וברקשייר התוואיי.



הזרוע הרגולטורית של בורסת NYSE והרשות הרגולטורית של תעשיית הפיננסים, המפקחות יחדיו על כ-5,000 חברות ברוקראז', ינהלו חקירות מקבילות לחקירת ה-SEC בנוגע לעסקות שורט. חקירת שני גופים אלה תכלול סיורים למטה החברות הנחקרות.