הרשות האמריקאית לניירות ערך מודה: נכשלנו בחקירת הונאת מאדוף

הרשות האמריקאית לניירות ערך הודיעה אתמול כי החמיצה הזדמנויות חוזרות ונשנות לחשוף את מה שעשויה להתברר כהונאה הפיננסית הגדולה בהיסטוריה, הונאת פונזי שעשויה להסתכם בסכום של עד 50 מיליארד דולר.



הרשות אמרה כי קיבלה תלונות אמינות בנוגע להונאה לפני תשע שנים, וכי תפתח מיידית בחקירה פנימית כדי לבחון מדוע לא הצליחה לחשוף את ההונאה קודם לכן.



"הממצאים הראשוניים שלנו מטרידים ביותר", אמר כריסטופר קוקס, יו"ר הרשות בהודעה רשמית. הרשות קיבלה "תלונות מפורשות ואמינות בנוגע להתנהלות הפיננסית של מאדוף", אך לא הגיבה באגרסיוויות, הוא אמר.



"אני מוטרד מאוד ממה שמצטייר ככישלונות רבים שלנו בעשור האחרון לחקור ביסודיות את התלונות או לפנות לרשויות הפורמאליות שיחקרו אותן", אמר קוקס.



יתרה מזאת, אמר קוקס, הרשות תחקור את קשרי הלקוחות ואת מערכות היחסים בין משפחתו של מאדוף ובין הרשות, בניסיון לגלות האם הייתה להן השפעה על ההחלטות שקיבלו עובדי הרשות ". קוקס הוסיף כי הורה לעובדי הרשות לפסול את עצמם מהחקירה במידה שניהלו קשרים אישיים עם מאדוף או עם משפחתו".



בראש אחד מצוותי הרשות לני"ע שבחן את חברתו של מאדוף עמד עורך דין בשם אריק סוונסון, ששימש כעורך דין ברשות במשך 10 שנים ועזב ב-2006 כאשר שימש כעוזר מנהל מחלקת בדיקות וחקירות בוואשינגטון.



ב-2007 נישא סוונסון לשיינה מאדוף, אחייניתו של ברנרד מאדוף ובת אחיו, פיטר מאדוף, סמנכ"ל הפיקוח בחברה. שיינה מדאוף משמשת כפרקליטת הפיקוח בחברה.



אריק סטרקמן, דובר מטעם סוונסון, אמר כי מערכת היחסים הרומנטית עם אשתו החלה שנים לאחר שצוות הפיקוח בראשותו ערך חקירה בנוגע לפעילויות הפיננסיות של ברנרד מדאוף. ורנדי ויליאמס, דובר המעסיק הנוכחי של סוונסון, בורסת BATS מקנזס סיטי, אמר כי סוונסון לא השתתף בחקירה בנוגע לחברה של מאדוף או חברות הקשורות אליה בזמן שניהל מערכת יחסים עם שיינה מאדוף.