רשות ניירות ערך: תוכפל האגרה השנתית המוטלת על יועצי השקעות עצמאיים

בשורה רעה ליועצי השקעות עצמאיים - במסגרת הרפורמה שמתכננת רשות ניירות ערך ברישוי יועצי השקעות ומנהלי תיקים, תוכפל האגרה השנתית על יועצי ההשקעות הפרטיים.



יועצי השקעות המועסקים במסגרת חברה בעלת רשיון ימשיכו לשלם אגרה שנתית כפי שהם משלמים היום (אגרה בסך 698 שקל), ואולם יועצי השקעות עצמאיים וכן יועצי השקעות העובדים בתאגידים הבנקאיים יידרשו לשלם אגרה בסכום כפול.



רשות ניירות ערך בניהולו של זוהר גושן מתכננת שינוי מהותי בדרך הכשרת יועצי השקעות ומנהלי תיקים. הרשות פירסמה טיוטות לתיקון לתקנות בעניין להערות הציבור.



כיום, מי שרוצה לקבל רישיון לייעוץ השקעות וניהול תיקים, צריך לעבור ארבע בחינות, שנקראות "בחינות יסוד": בכלכלה, חשבונאות, מימון ודיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית. בעלי תואר בכלכלה, חשבונאות ומנהל עסקים, יכולים לקבל פטור מבחינות היסוד - מלבד מהבחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית.



אחרי בחינות היסוד צריך לעבור שתי בחינות נוספות שמתמקדות בניהול השקעות. הראשונה נקראת בחינה מקצועיות א', ומי שרוצה גם רשיון לניהול תיקים ולא רק לייעוץ השקעות - צריך לעבור בחינה הנקראת מקצועית ב'. בנוסף, יש צורך לעבור תקופת התמחות, כאשר ניתן להתחיל בהתמחות מייד אחרי מעבר כל בחינות היסוד.



על פי התקנות החדשות, יבוטלו 3 בחינות היסוד בחשבונאות, מימון וכלכלה, ונושאים רלוונטים מהם ישולבו במסגרת הבחינות המקצועיות. בנוסף, כיום נושאי הבחינה קבועים, והתיקון מציע שהרשות תוכל לשנות את נושאי הבחינות מפעם לפעם, אך לפחות 6 חודשים לפני מועד הבחינות.



מי שקיבל רישיון לייעוץ השקעות ומעוניין לקבל רישיון לניהול תיקים, זקוק בנוסף לבחינת המקצועית ב'- לעבור תקופת התמחות בת 9 חודשים. מוצע לקצר תקופה זו להתמחות בת 6 חודשים.



כדי שלא לפגוע בתלמידים שהחלו את לימודיהם לקראת הוצאת רשיון, בשנה לאחר כניסית התקנות החדשות לתוקף, תהיה אפשרות הרשות למועמדים אשר נבחנו בבחינות היסוד להיבחן בבחינות מקצועית א' ו-ב', ולהשלים את לימודיהם.