רשות ני"ע מציעה לשנות גביית האגרות מבתי ההשקעות; המשמעות: גידול של מאות אחוזים בגובה האגרה

רשות ני"ע מתכוונת לשנות את האגרות המוטלות על בתי ההשקעות בגין העסקת בעלי רישיון. כיום, חברות המנהלות תיקים או עוסקות בייעוץ או שיווק השקעות משלמות לרשות ני"ע אגרה אחידה של 4,197 שקל בשנה. במקום אגרה זו, מוצע כי התאגידים ישלמו אגרה לפי מספר בעלי רישיון המועסקים אצלם, שתעמוד על 5,000 שקל לשנה עבור כל בעל רישיון, כאשר האגרה המינימלית תעמוד על 10,000 שקל בשנה, גם לחברות שמעסיקות בעל רישיון אחד. למהלך צפויה השפעה ניכרת על היקף ההוצאות של בתי ההשקעות. לדוגמה, בית השקעות גדול - שבו 100 בעלי רישיון - ישלם מעתה 500 אלף שקל, לעומת 4,197 שקל בלבד ששילם עד כה.



שינוי בגובה האגרה יחול גם לגבי חברות ניהול תיקים. רשות ני"ע מציעה לגבות אגרה שנתית דיפרנציאלית לפי שווי הנכסים המנוהל של חברות אלה. האגרה הבסיסית תהיה עבור עד 50 מיליון שקל הראשונים של שווי הנכסים המנוהל, בסך 10,000 שקל בשנה. מעל היקף נכסים זה יחולו עוד 3 דרגות לאגרה השנתית: עבור כל שקל נוסף מעל 50 מיליון שקל ועד 500 מיליון שקל ישלמו החברות, בנוסף לאגרת הבסיס, אגרה בגובה 0.0001 משווי הנכסים. עבור כל שקל מעל 500 מיליון שקל עד 5 מיליארד שקל, ישלמו החברות תוספת אגרה בגובה 0.00006 משווי הנכסים . עבור כל שקל מעל 5 מיליארד שקל ומעלה, ישלמו החברות תוספת אגרה בגובה 0.00005 משווי הנכסים זה.



בתי ההשקעות שלהם גם פעילות ניהול תיקים וגם ייעוץ ושיווק השקעות - כגון קופות גמל, מפרשים את הצעת רשות ני"ע כך שבכל מקרה תחול עליהם האגרה הנמוכה מבין השתיים בלבד.



תוכנית האגרות החדשה נוגעת גם ליועצי השקעות ומשווקי ההשקעות עצמם: יועצי השקעות שמועסקים במסגרת חברה בעלת רישיון - כגון בית השקעות - ימשיכו לשלם אגרה שנתית כפי שהם משלמים היום - אגרה שנתית של 698 שקל. יועצי השקעות עצמאיים ויועצי השקעות העובדים בתאגידים הבנקאיים יידרשו לשלם אגרה בסכום כפול. בנוסף, הרשות מתכננת רפורמה מקיפה לגבי הליך הרישוי לייעוץ ושיווק השקעות.