ממשל אובמה רוצה להעניק לרשות ני"ע בארה"ב את הסמכויות לפקח ולהגביל את שכרם של עובדי בתי ההשקעות, הברוקרים ויועצי ההשקעות בארה"ב אשר פוגעים בחובת הנאמנות שלהם ללקוחותיהם. תוכנית זו נכללה במסגרת הצעת חוק לחזק את סמכויות רשות ני"ע להגן על המשקיעים.
לפי התוכנית, רשות ני"ע תוכל לאסור על מתן בונוסים או "תשלומים מהצד" לברוקרים ויועצים שינווטו לקוחות לרכישת מוצרים שיהיו רווחיים למוכריהם אולם לא נאותים למשקיעים. בין היתר שימוש בטלמרקטינג לשיווק השקעות ייחשב לניגוד עניינים שכזה.
בנוסף כוללת הצעת החוק דרישות לגילוי נרחב יותר של מידע בפני המשקיעים, סגירת פרצות באמות המידה וקביעת שכר למי שיחשוף מידע שישמש בתביעות נגד ברוקרים. כמו כן יידרשו קרנות נאמנות לפרסם תשקיפים לפני שיוכלו לשווק קרנות ולא אחרי שהתחיל שיווקן, כמו שנהוג כיום.
ארה"ב: רשות ני"ע תקבל הסמכויות להגביל שכר בבתי ההשקעות
רויטרס
11.7.2009 / 9:24