למרות שיתוף הפעולה: הבכיר לשעבר ב-UBS שהוביל לחקירת העלמות המס בארה"ב נידון ל-40 חודשי מאסר

בנקאי בכיר לשעבר ב-ubs, שהעניק לרשויות הפדרליות בארה"ב מידע פנים בנוגע לאופן בו סייע ענק הבנקאות השווייצי לאמריקאים עשירים להתחמק תשלום מסים, נידון בסוף השבוע ל-40 חודשי מאסר בשל חלקו בפרשיית העלמות המס שהובילה לסכסוך בן חודשים בין ubs לבין ארה"ב.



בית המשפט המחוזי בפורט לודרדייל גזר על ברדלי בירקנפלד, לשעבר בכיר בחטיבת הבנקאות הפרטית של ubs בז'נווה, יותר מעונש המאסר בן השנתיים וחצי שהמליצה התביעה לגזור עליו. בירקנפלד, אזרח אמריקאי בן 44, הודה ביוני 2008 בחלקו בתוכנית שתוארה על ידי התביעה כ"ניסיון בהיקף של מיליארדי דולרים להונות את ארה"ב".



בירקנפלד הצטרף ב-2001 לחטיבת הבנקאות הפרטית של ubs בז'נווה, שם עסק בעיקר בטיפול בחשבונותיהם של אמריקאים עשירים. ב-2005, העיד, "הבין כי ubs פעל באופן לא ראוי" כאשר סייע ללקוחותיו בארה"ב להתחמק מתשלום מסים באמצעות הסתרת נכסיהם בחשבונות בנק בשווייץ. בירקנפלד פנה בתחילה לממונים עליו ב-ubs, אך אלו התעלמו מאזהרותיהם. ב-2007, שנתיים לאחר שהתפטר מהבנק, פנה לרשויות המס בארה"ב והציע לחלוק מידע בנוגע לפעילות הבנקאית החשאית של ubs.



בירקנפלד סיפק לרשויות האמריקאיות מסמכים וראיות אחרות שהוכיחו כי ubs שלח במשך שנים בנקאים בכירים לארה"ב, במסווה של תיירים, כדי לפתות לקוחות אמריקאים להשתמש בחשבונות בנק בשווייץ ולהסתיר באמצעותם הכנסות ונכסים, ולהתחמק מתשלום מסים. בשל שיתוף הפעולה שלו המליצה התביעה שלא להטיל עליו את העונש המירבי על העבירות בהן הואשם, שעמד על חמש שנות מאסר בפועל. עם זאת, השופט החליט להטיל עליו עונש חמור מהצפוי, מאחר שבתחילה לא היה גלוי לגמרי בנוגע לחלקו בהעלמות המס.



בשבוע שעבר הודיעו ממשלות שווייץ וארה"ב על הגעתן להסדר בנוגע לפרשיית העלמות המס ב-ubs, שהובילה לסכסוך בן חודשים ארוכים בין הבנק והרשויות בשווייץ לבין רשות מס ההכנסה האמריקאית (irs). במסגרת ההסדר הסכים ubs להעביר לממשלת ארה"ב פרטים אישיים אודות 4,450 חשבונות של לקוחות אמריקאיים בבנקים בשווייץ החשודים בהעלמת מס.



בחודש פברואר הסכים ubs, הבנק האירופי אשר נפגע באופן הקשה ביותר ממשבר האשראי, לשלם קנסות בסך 780 מיליון דולר במטרה להסדיר אישומים לפיהם סייע לאזרחים אמריקאים להעלים מסים. הבנק הודה כי סייע לאמריקאים לחמוק מתשלום מס באמצעות פתיחת חשבונות בשווייץ והעביר לידי רשויות המס בארה"ב שמות של למעלה מ-250 לקוחות - הפרה חסרת תקדים של חוקי החשאיות הבנקאית בשווייץ.
מאז סירב הבנק לחשוף שמות של לקוחות נוספים, בטענה כי הדרישה האמריקאית מהווה הפרה של הריבונות השווייצית, ואף איים כי במקרה הצורך תלאים ממשלת שווייץ את המידע על לקוחותיו האמריקאים של הבנק. 4 אמריקאים כבר חתמו על עסקות טיעון עם רשויות המס בארה"ב בנוגע לחשבונותיהם בשווייץ.