החוקרים הפדרלים בארה"ב מתכננים להקשיח את צעדיהם נגד שורה ארוכה של רשתות מסחר על פי מידע פנים. לחלק מהרשתות יש קשר להונאה שנחשפה בשבוע שעבר, בראשה עמד המיליארדר ראג' רג'רטנאם, מייסד קרן הגידור גלאון, כך דיווחה סוכנות הידיעות "בלומברג", על פי מקור המקורב לפרשה.
הצעדים הצפויים, המבוססים על חקירות של שנתיים, מתמקדים במומחים לני"ע, כולל מנהלי קרנות גידור, עורכי דין ועובדים אחרים בוול סטריט, על פי המקור. חלק גדול מהחקירות, כולל זו שעסקה בהונאה של רג'רטנאם, הסתמכו על האזנות סתר. אחרות הגיעו מפרויקט חשאי להוצאת מידע של הרשות לני"ע (sec), שנועד לזהות קבוצות אנשים שעורכים השקעות זהות ומתוזמנות בשוקי המניות.
חוקרים התקשו במשך שנים לבנות תיקים נגד משקיעים ממוסדות גדולים, כמו מנהלי קרנות גידור, שלעתים קרובות טענו כי הימוריהם המתוזמנים היו מקריים.
רג'רטנאם, המדורג במקום ה-551 ברשימת עשירי העולם של המגזין "פורבס", עם הון אישי של 1.3 מיליארד דולר - נעצר ביום שישי על ידי הבולשת הפדרלית (fbi) בארה"ב, בחשד להונאת הממסחר לפי מידע פנים הגדולה בתולדות מגזר קרנות הגידור. יחד עמו נעצרו 5 מנהלים בכירים נוספים ממגזרי הפיננסים והטכנולוגיה. היקף הרווחים שגרפו בעקבות ההונאה מוערך ב-20 מיליון דולר.
לפי אישומים בגין הונאת ניירות וקשירת קשר לביצוע עבירה, שהוגשו נגד הששה בבית משפט בניו יורק, השתמשו הנאשמים במידע פנים כדי לסחור בשורה של מניות, בהן גוגל, הילטון, amd, פוליקום, קלירווייר, אקמאי ו-פיפל סאפורט. רשות ני"ע הגישה אישומים נגד רג'רטנאם ושותפיו.
התיק נגד רג'רטנאם נבנה על פי שיחות שלו שהוקלטו, מה שמצביע על שיטות אגרסיביות יותר בהן משתמשים החוקרים כדי לעקוב אחר שטף המידע ולעצור את התופעה.
"אם אתם מתכוונים לירות במלך, כדי לירות בכדי להרוג", אמר ברדלי בנט, שותף בחברת החקירות בייקר בוטס בוושינגטון, שבעבר התמקד במקרי מסחר על פי מידע פנים כחוקר ב-sec. "אם אתם רוצים ללכוד מיליארדר, אתם צריכים את הטיעונים החזקים ביותר. מילותיו של הנאשם עצמו הן הראיות החזקות ביותר האפשריות".
סנטורים בארה"ב הפעילו במשך שנים רבות לחץ על הרגולטורים לחקור את קרנות הגידור באופן אגרסיבי יותר. אחת הסיבות לחששותיהם מהונאות בתחום זה נבעה מהחלטת ה-sec ב-2006 לסגור חקירה בחשד להונאת מסחר על פי מידע פנים בחברת פקו קפיטל מנג'מנט, שהיתה בעבר מנהלת קרנות הגידור הגדולה בעולם, וזאת בשל העדר ראיות מספקות.
חקירות רבות מתחילות כשה-sec מדווחת על סוחרים שעורכים הימורים רווחיים זמן קצר לפני הודעותיהן של חברות. קרנות גידור בדרך כלל ייחסו זאת לכישוריהן או ליד המקרה. כדי להתגבר על המשוכה הזו, החלה ה-sec לפני כשנתיים להשתמש בתוכנת מחשב במטרה לעקוב אחר מאות מיליוני תעודות ממסחר אלקטרוני, הקשורות לדיווחים בנוגע לפעילות חשודה בבורסות המניות. כאשר החוקרים הבחינו בדפוסים מסוימים בתוך המידע, הם זיהו קבוצות של סוחרים שבאופן עקבי הימרו על אותן מניות באותו זמן.
ברגע שהחוקרים מגלים תיאום שכזה, הם עוקבים אחר מקורות מידע אחרים, על מנת לגלות כיצד מושג המידע וכיצד הוא נחלק בין הסוחרים. אף כי חקירת ההונאה של רג'טנאם לא נעזרה בפרויקט שליית המידע, היא החלה כאשר ה-sec זיהתה פעולות מסחר חשודות ועקבה אחריהן, לדברי המקור.
לחוקרים היה מודיע פנימי ברשת שביצעה את ההונאה, אשר החל להפגש בנובמבר 2007 עם סוכני fbi. הסוכנים עקבו אחר רג'טרטנאם באמצעות האזנות סתר, אמצעי שבדרך כלל שמור למעקב אחר ארגוני פשע, קרטלי סמים וקבוצות טרור, וכך הגיעו לחשודים נוספים בפרשה.
בעקבות הונאת רג'רטנאם: ארה"ב פותחת במלחמה נגד המסחר על פי מידע פנים
סוכנויות הידיעות
19.10.2009 / 11:56