התביעה בארה"ב: יותר מעד אחד מוכן להעיד כי ראג' רג'טנאם סחר על פי מידע פנימי

התביעה בארה"ב דיווחה לבית המשפט כי יש לה "יותר מעד אחד אשר מוכן להעיד נגד ראג' רג'רטנאם – מייסד את קרן הגידור גלאון שהואשם במסחר על פי מידע פנימי. התביעה דיווחה על העדים בדיון בבית המשפט בניו יורק, בו ביקשה מבית המשפט לא להוריד את סכום שחרורו בעקבות של רג'טנאם.



"כמות הראיות נגד הנאשם היא מרשימה", אמר העוזר לתובע הראשי ג'ושוע קליין, והוסיף: "ישנן הוכחות באמצעות האזנות סתר לכך שהנאשם סיפר על עצמו פרטים מרשיעים. אותן הוכחות יהיו חזקות אפילו אם לא היו לנו עדים שידברו נגד רג'טנאם. עם זאת, יש לנו למעלה מעד אחד אשר יעידו להעיד נגדו".



הרשות לניירות ערך בארה"ב טענה כי בקרן גלאון התרחש "מסחר נרחב על פי מידע פנימי". ההונאה הניבה למבצעיה 25 מיליון דולר במסחר במניות הכוללות את גוגל, אינטל ומלונות אינטל, לפי ה-sec.



בחודש שעבר פורסם כי קרן הגידור גלאון שילמה 250 מיליון דולר לבנקי הוול סטריט בהם השקיעה בשנה שעברה, ובתמורה קיבלה מידע פיננסי אשר משקיעים אחרים לא קיבלו – כך דיווח העיתון "פייננשל טיימס".



גלאון, אשר בשיאה ב-2008 ניהלה נכסים של 7 מיליארד דולר, דרשה מאנשי הקשר שלה בבנקים להעניק לה רמזים בנוגע להתפתחויות השוק כמו הזמנות קניה ומכירה גדולות, כך אמרו מקורות המקורבים לפרשה לעיתון.



מרבית הבנקים בוול סטריט מונעים מעובדיהם מלחשוף פרטים בנוגע להזמנות קנייה או מכירה של לקוחותיהם. גלאון, לעומת זאת, קיבלה דיווחים שגרתיים בנוגע להתפתחויות בשוק ודחקה בבכירי הבנקים איתם עבדה להעניק לה פרטים אשר למשקיעים אחרים לא היו, לפי העיתון.



מורגן סטנלי וגולדמן סאקס היו שני הבנקים הבכירים אשר סיפקו לגלאון שירותי קרנות או ברוקראז', לפי העיתון.



ראג' רג'רטנאם, מייסד קרן הגידור האמריקאית גלאון (galleon), שהואשם בחודש שעבר בהונאת מסחר לפי מידע פנים, הודיע באוקטובר למשקיעים כי בכוונתו לסגור את הקרן המנהלת נכסים בהיקף של כ-3.7 מיליארד דולר. כך לפי מכתב ששלח רג'רטנאם לעובדי הקרן ולמשקיעים בה. "החלטתי שהדבר הטוב ביותר כעת עבור המשקיעים והעובדים הוא לסגור באופן מסודר את הקרנות של גלאון במקביל לבחינת מגוון חלופות לעסקינו", כתב רג'רטנאם במכתב. רג'רטנאם מדורג במקום ה-551 ברשימת עשירי העולם של המגזין "פורבס", עם הון אישי של 1.3 מיליארד דולר.



גורמים המקורבים לגלאון אמרו כי אחת החלופות הנשקלות היא מכירת קרן גלאון לחברה אחרת, על פי "וול סטריט ג'ורנל". מקורב אחר לקרן אמר כי מספר חברות כבר הביעו עניין ברכישת הקרן, על פי בלומברג.