בית המשפט בשוויץ: הרשות לני"ע עברה על החוק כשהורתה ל-UBS להעביר מידע על לקוחות לארה"ב

בית המשפט בשוויץ קבע בסוף השבוע כי רגולטור הפיננסים במדינה עבר על החוק כשהורה לבנק ubs להעביר מידע על כ-300 לקוחות החשודים בהעלמת מס לרשויות בארה"ב לפני כשנה. בית המשפט הפדרלי האדמיניסטרטיבי בברן הודיע כי הרשות לניירות ערך בשוויץ, finma, חרגה מסמכויותיה.



הרשות לניירות ערך טענה כי פעולותיה היו מוצדקות וכי החוק מאפשר לה לנקוט צעדי מנע אם על הבנקים מרחף איום חדלות פירעון. אך בפסק הדין בן ה-60 עמודים, השופטים אמרו כי הממשלה והפרלמנט בשוויץ הם שני המוסדות היחידים שלהם הסמכות ליישם את חוקי החירום הללו.



finma עדיין לא החליטה אם לערער על פסק הדין לבית המשפט העליון בשוויץ. במקרה זה מאוחר מידי לעכב את העברת הפרטים לרשויות המס בארה"ב, אך קביעת בית המשפט עשויה להשפיע על מקרים עתידיים, כל עוד שוויץ נמצאת בעיצומן של מחלוקות בנושא העלמות מס - בעיקר עם צרפת.



באוגוסט ubs הגיע להסכם עם משרד המשפטים האמריקאי להעברת שמותיהם ופרטי החשבון של 4,450 אמריקאים עשירים החשודים בהעלמת מסים באמצעות חשבונותיהם בבנק השוויצי. מבין 4,450 השמות האלה, הליכים נפתחו נגד 500 בחודש נובמבר.



בפברואר הורתה finma לבנק ubs להעביר שמותיהם של כמעט 300 לקוחות בבנק לידי הרשויות בארה"ב, לאחר שארה"ב איימה על הבנק בתביעה פלילית. ubs הסכימה גם לשלם קנס בשווי 780 מיליון דולר. באותה העת חשש הבנק השוויצי כי לא ישרוד אם יעמוד בפני כתב אישום בארה"ב, וכי קריסת הבנק השוויצי תפגע בכלכלה המקומית כולה.