ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית באנליסט; לא יוטלו קנסות על החברה

אגף שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד האוצר מצא ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית בחברת קופות גמל בע"מ.



במסגרת ביקורת שערכו אנשי האגף, נמצאו הליקויים הבאים: 1. דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא קבעו מדיניות השקעה סדורה, לא הגדירו את סמכויותיהם של מנהלי ההשקעות ולא קבעו מגבלות השקעה אפקטיביות למנהלי ההשקעות בחברה. 2. דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא דאגו לקיומם של מנגנוני בקרה אפקטיביים אחר פעולות ההשקעה בחברה. 3.נמצאו ליקויים בתפקוד מערך הביקורת הפנימית בחברה, לרבות בנושא תכנון עבודת הביקורת ואיכות ביצועה, ביחס לנדרש בהוראות הדין.



לאור העובדה כי החברה פעלה לתיקון הליקויים שעלו במסגרת הדוח, החליט הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון, פרופ' עודד שריג, כי לא יוטלו עיצומים או קנסות על החברה. עם זאת, הורה שריג לחברה לבצע בדיקה מקיפה של תפקוד מנגנוני הבקרה בחברה ולדווח לו על ממצאיה, ועל השלמת תיקון הליקויים שעלו בדוח הביקורת.