בית משפט בארה"ב ביטל קנס של 5.7 מיליון דולר נגד תופרת בת 65

סוניה אנטיסביץ', תופרת ענייה בת 65 מקרואטיה, זכתה בניצחון בבית המשפט על רשות ני"ע בארה"ב (sec) במסגרת אישומי מסחר לפי מידע פנים בהם הורשעה בעקבות "פרשת הדודה הקרואטית" כפי שכונתה בתקשורת בארה"ב.



בית משפט מחוזי בניו יורק ביטל גזר דין שקבעה ערכאה נמוכה יותר בנובמבר לפיו אנטיסביץ' נדרשת לשלם קנס של 5.7 מיליון דולר. רשות ני"ע תבעה את אנטיסביץ' בשנת 2005 בגין שני חשבונות בנק שנפתחו על שמה, ואשר שימשו להפקדת רווחים מעסקות מסחר לפי מידע פנים בהיקף של 6.7 מיליון דולר.



אנטיסביץ' היא דודתו של דיוויד פאצ'ין - אנליסט לשעבר בגולדמן סאקס אשר עמד בלב שערוריית מסחר לפי מידע פנים - וטענה כי לא ידעה לדבריה כי הכספים שהופקדו בחשבונות היו רווחים מעסקות לפי מסחר לפי מידע הפנים. גזר הדין נגדה בארה"ב ניתן בלא ידיעתה, לאחר שנראה היה התעלמה מארבע תלונות שהגישה נגדה על ידי רשות ני"ע. למעשה, התברר כעת כי אנטיסביץ' ענתה לפניות בית המשפט במכתב ששלחה בדואר, אולם לכתובת שגויה.



"אנטיסביץ' היא זרה, ולכן לא התמצאה במערכת המשפט בארה"ב ובנוהלי בית המשפט", נאמר בפסיקת בית המשפט המחוזי מיום שישי, בה בוטל גזר הדין נגדה. עוד נכתב בפסיקה החדשה כי לו בית המשפט היה מקבל את תשובת אנטיסביץ' מוקדם יותר, היה פוסק באופן אחר. בית המשפט העניק כעת שהות של חודשיים לאנטיסביץ' להעביר את תשובתה לתלונות רשות ני"ע בארה"ב.



הפרשה החלה בשנת 2004, לאחר שפאצ'ין הצליח ביחד עם אנליסט נוסף של גולדמן סאקס, יוג'ין פלוטקין, לגייס את סטניסלב שפיגלמן, שעבד אז בחטיבת המיזוגים והרכישות של מריל לינץ', כמקור למידע פנים.



השניים גייסו את שפיגלמן במהלך פגישה בקלאב 88, מועדון ספא וסאונה רוסית במנהטן. שפיגלמן הדליף להם בהמשך מידע פנים על מיזוגים צפויים, ובכלל זה רכישת יצרנית הנעלים ריבוק על ידי אדידס-סלומון. מידע שסיפק שפיגלמן הניב רווחים של יותר מ-6 מיליון דולר מעסקות לפי מידע פנים.



במסגרת תוכנית אחרת, ממנה הרוויחו קרוב ל-500 אלף דולר, שכרו פלוטקין ופאצ'ין את שירותיהם של שני אנשים כדי שהללו יתחילו לעבוד בבית הדפוס של שבועון העסקים "ביזנסוויק", וידליפו להם מידע על כתבות שצפויות להתפרסם בכתב העת.



תוכנית אחרת כללה עובד של רשות הדואר של ניו ג'רזי אשר השתתף בחבר מושבעים מורחב שניהל חקירה נגד חברת התרופות בריסטול-מיירס סקוויב. עם זאת, המידע שהעביר להם באביב 2005 לא הניב רווחים כלשהם ממסחר במניות.



כל שישה המעורבים בפרשה הורשעו בבית משפט. מקרב שלושת האנליסטים שהיו מעורבים בפרשה, היה שפיגלמן הראשון שנשלח לכלא, לאחר שנידון בתחילת שנת 2008 ל-37 חודשי מאסר. פלוטקין, בוגר אוניברסיטת הארוורד בן 28, נידון לעונש מאסר של ארבע שנים ותשעה חודשים. פאצ'ין נידון לעונש של שנתיים מאסר, ולתקופת מבחן של שלוש שנים. גזר הדין הקל יחסית נבע מכך שפאצ'ין הסכים להעיד נגד חמשת שותפיו הפרשה. עם זאת, בשלהי שנת 2008 - במהלך תקופת המבחן שלו - נעלם פאצ'ין, וככל הנראה נמלט מארה"ב.