רשות ני"ע בארה"ב (sec) הגישה היום אישומי הונאה נגד חברת ייעוץ ההשקעות icp אסט מנג'מנט ונגד מייסדה ובעל השליטה בה, תומס פריור. זאת בגין תפקידם שמילאו במכירות אג"ח מגובות משכנתאות לכלי השקעה שהיו מבוטחים על ידי חברת הביטוח aig, בעת הנפילה במחירי הדיור בארה"ב.
פריור, בן 41, ו-ipc העבירו פקודות מסחר בהיקף של יותר ממיליארד דולר החל משנת 2007 באמצעות חוזי cdo בהיקף של מיליארדי דולרים בשם טריאקס (triaxx) במחירים מנופחים במטרה לגרוף רווחים או להגן על לקוחותיהם מפני הפסדים, נאמר בתביעה שהגישה היום רשות ני"ע בבית משפט פדרלי בניו יורק.
icp מואשמת בהפרת נאמנות בכך שביצעה השקעות אסורות, בכך שלא קיבלה את האישורים הנדרשים לביצוע פעולות המסחר, בדיווח כוז על שווי החזקותיה ובהונאת המשקיעים, מסרה רשות ני"ע. icp, אשר ניהלה ארבעה חוזי cdo טריאקס, יצרה את החוזים באופן שפגע בביצועי חוזים אלו ובמקביל איפשר לחברה לגרוף "רווחי עתק, נטולי סיכונים ובלתי מדווחים".
לטענת רשות ני"ע, פריור ו-icp ניהלו את החוזים באופן שעלה למשקיעים בהפסדים של עשרות מיליוני דולרים, ובמקביל גרפו עמלות בהיקף של מיליוני דולרים על עסקות שעליהן לא דיווחו למשקיעים, ועל חשבון המשקיעים.
חוזי ה-cdo שהאישומים נוגעים להם, דומים לאלו שעומדים במוקד האישומים שהגישה רשות ני"ע נגד בנק גולדמן סאקס. עם זאת, האישומים שהוגשו היום נגד פריור ו-icp מסמנים יעד חדש של רשות ני"ע, בניסיונותיה לחשוף פעילות בלתי חוקית לכל אורך שרשרת ההפצה של שוק המשכנתאות.
הרשות כבר הגישה אישומים נגד חברות משכנתאות שהעניקו את ההלוואות במקור, דוגמת קאנטריווייד פייננשל, ומוקדם יותר השנה הגישה אישומים נגד בנק גולדמן סאקס בגין אג"ח מגובות משכנתאות שיצר. האישומים נגד icp מתמקדים בשלב האחרון בשרשרת זו, החברה שניהלה את המסחר בחוזי cdo.
כאשר הבנקים יצרו בראשונה חוזי cdo, הם שיתפו פעולה עם מנהלי השקעות חיצוניים דוגמת icp כדי שיוכלו לטעון בפני המשקיעים כי ישנו גורם צד שלישי הדואג לטובת המשקיעים.
אחרי גולדמן סאקס: אישומי הונאה בארה"ב נגד חברת ייעוץ ההשקעות ICP
סוכנויות הידיעות
21.6.2010 / 20:54