בנק הפועלים מצא ליקויים בעסקות המתואמות בקרנות של דש

>> בנק הפועלים, נאמן הקרנות של דש, מצא ליקויים בהתנהלות קרנות הנאמנות של בית ההשקעות. אתמול פירסם הנאמן לבורסה כי בבדיקה שעשה גילה בעיה בנוגע לאישור עסקות מתואמות בקרנות של דש. עסקה מתואמת היא עסקה הנעשית בתיאום מראש בין קונה למוכר. בדומה לעסקה הנעשית מחוץ לבורסה, אלא שהיא כן נעשית כחלק מהמסחר הרציף.



מדובר בעסקות שמנהלי הקרנות נדרשים ל"צבוע" אותן כך שהן יזוהו כעסקות מתואמות הנעשית בתיאום עם צד שני. ואולם מנהלי הקרנות בדש חרגו מההוראה ובביקורת שעשתה רשות ניירות ערך נמצאו ליקויים טכניים בצורת הדיווח.

הנאמן ציין אתמול כי "מנהל הקרן פועל להידוק הבקרות המתבצעות על ידו כדי למנוע הישנות התקלה, ופועל במקביל מול לשכות השירות למציאת פתרון מיכוני".



בדיקת הנאמן החלה לאחר שהרשות גילתה את הליקויים בביקורת שגרתית והודיעה לדש על כוונתה לקנוס אותה על הליקויים האלו ב-75 אלף שקל. בימים אלו מעבירה דש את תגובתה למכתב הרשות כשלאחר מכן יוחלט אם להטיל את הקנס בפועל.



השבוע דווח גם בחברת הקרנות של מנורה שבנק מזרחי טפחות הנאמן של מנורה הודיע כי מצא חריגות מתמשכות ממדיניות ההשקעות של הקרנות. גם במקרה זה הודיעה הרשות למנורה כי בכוונתה לקנוס אותה בעשרות אלפי שקלים וכעת היא ממתינה לתשובתה כדי לקבל החלטה סופית בעניין.



לפני כמה שבועות פורסם ב-themarker כי דש סטתה ממדיניות ההשקעה באחת הקרנות הפופלריות שלה - דש בונד נקוב דולר אגד חוץ - שהיקף הנכסים המנוהלים בה הגיע בסוף מאי לכ-800 מיליון שקל. על אף שבתשקיף קרן הנאמנות התחייבה דש להשקיע בקרנות שעל פי מדיניות ההשקעות שלהן לפחות 75% מנכסיהן יושקעו באיגרות חוב מכל סוג הנסחרות בחו"ל, בפועל השקיעה הקרן של דש בקרן פימקו. שמדיניות ההשקעות של פימקו היא להשקיע לפחות שני שלישים מנכסיה באג"ח - פער של כ-8.3% מההתחייבות בתשקיף.



בעניין הזה הגיבו בדש כי בפועל לא היתה חריגה ובכל נקודת זמן הושקעו לפחות 75% מנכסי הקרן באג"ח הנסחרות בחו"ל. עם זאת, ציינו בדש כי "בכוונת מנהל האגד לבחון את הצורך בשינוי ו/או הבהרה הנדרשות, ובלבד שלא יהיה בהבהרות ושינויים כאמור כדי לשנות את הרכב הקרנות המוחזקות באגד".



באפריל השנה הודיע על פרישה מדש ומחברת הקרנות שלה אסף אלדר, שהיה בשלוש שנים מנכ"ל הקרנות של דש, כשבמקומו מונו יאיר שני ועידו בירמן כמנכ"לים משותפים.