103 מקרים של חשדות ראשוניים לעברות פליליות

>> הרשות לא מתמקדת רק באי מילוי פרטים באופן נכון, או אי הצהרה על הלבנת הון. עיקר פעילותה מתמקדת בחשדות לביצוע עבירות על הוראות חוק הסדרת עיסוק. הבדיקות נערכות בעקבות פניות ציבור, או עקב חשדות שעולים מעבודתה השוטפת של המחלקה.

הרשות פונה לחברי הבורסה ולבנקים לצורך קבלת נתונים, ובוחנת בצורה מעמיקה את הממצאים. בנוסף היא בודקת את הפונים ונפגשת עמם.



בסיום הבדיקות הנדרשות, מתקבלת החלטה באילו אמצעים יש לנקוט בכל אחד מהמקרים, בהתחשב בין היתר בעניין הציבורי, באמינות המידע ובטיב הראיות.



בשנת הדו"ח טופלו 103 מקרים שבהם נבחנו חשדות ראשוניים לביצוע עבירות פליליות ו/או משמעתיות, מהם 28 מקרים שהועברו מהשנה הקודמת.



מתוך 103 המקרים המטופלים, הסתיים הטיפול ב-73 מקרים.



47 מקרים (46%) נגנזו בשל אחת או יותר מהסיבות הבאות: לא נמצאה הפרה של החוק, חוסר ראיות, אי שיתוף פעולה של המתלונן או אי יכולת ליצור עמו קשר, או חוסר עניין לציבור מפאת הזמן הרב שחלף מהמקרה עד להגשת התלונה.



בסוף שנת הדוח נותרו 30 מקרים, שהטיפול בהם טרם הסתיים.