ועדת הכספים אישרה העברת חוק ייעול האכיפה ברשות הני"ע לקריאה שלישית

ועדת הכספים אישרה היום את העלאתה להצבעה בקריאה השנייה והשלישית את הצעת החוק לייעול האכיפה ברשות לניירות ערך. הצעת החוק שתאושר בעוד בחודש במליאת הכנסת תיכנס לתוקפה בתחילת 2011.



החוק המוצע מאפשר לרשות לניירות ערך לטפל בתאגידים או יחידים אשר הפרו את החוק, דרך מסלול חדש של אכיפה מנהלית. המסלול המוצע יחול על הפרות שנעשו ברשלנות בלבד, כאשר לגבי עבירות חמורות תמשיך הרשות להגיש כתבי אישום פליליים.



יצויין, כי לפי ההצעה הראשונית שהובאה בפני ועדת הכספים לראשונה, יו"ר הרשות לניירות ערך היה גם החוקר, גם התובע וגם השופט, אך ועדת הכספים שינתה את מהות ההצעה ויצרה מודל ראוי של הפרדת רשויות.



לפי הצעת החוק המפר יהיה זכאי להופיע בפני הוועדה, והסנקציות שוועדת האכיפה תוכל להטיל הן עיצומים כספיים והרחקה מעיסוק. בנוסף נעשו סדרת שינויים משמעותיים במהלך הדיונים הרבים שהתקיימו על החוק בוועדת הכספים של הכנסת.



יו"ר ועדת הכספים ח"כ משה גפני (יהדות התורה) אמר כי החוק הוא חשוב ונכון לטובת השמירה על כספי הציבור, "הרשות לניירות ערך פועלת בנאמנות לשמירה על כספי המשקיעים וכספי הציבור. עלינו לפעול על מנת לחזק את הרשות, עם זאת לא נכון שיהיה לרשות כוח מופרז ולכן פעלנו במהלך הדיונים על החוק לאשר את המתכונת הראויה ביותר עם האיזונים הנכונים. אין ספק שמחובתנו להגן על כספי הציבור והחוק החדש יסייע בכך".



יו"ר הרשות לניירות ערך פרופ' זוהר גושן אמר בדיון כי החוק הוא מתנה לחג לעם ישראל "החוק מעניק סמכות לרשות להגן על הכסף שבאחריותה העומד על סך כטריליון ש"ח, אלו כספי ציבור ואנו נפעל להגן עליו בכל כוחנו, אני משבח ומודה לוועדת הכספים על ההשקעה והמסירות בהכנת החוק לאישורו". כאמור, הוועדה אישרה זאת פה אחד לקריאה שניה ושלישית.



עיקרי של הצעת החוק



הרשות לני"ע תוכל להטיל קנסות מינהליים כבדים על יחידים וחברות שעברו על חוקי ני"ע, ואף להרחיקם משוק ההון ומתפקידיהם.



- החוק החדש יאפשר אכיפה מינהלית על התנהגות פסולה של העוסקים בהליכים קצרים ומהירים, בהשוואה למצב הקיים המחייב הליכים פליליים שאורכים שנים. מדובר בעיקר בעבירות כמו הרצת מניות, ושימוש במידע פנים בסכומים ובהיקפים קטנים או במקרים שלגביהם לא נמצאו ראיות מספיקות לאישום פלילי.



- החוק החדש מאפשר פתיחת הליכים מינהליים גם לגבי נאשמים שכבר עומדים לדין פלילי בשל אותן עבירות, זאת לפי שיקול דעת מנומק של יו"ר רשות ניירות ערך, אבל באישור פרקליט המדינה וועדה בראשות משפטן בכיר עובד הרשות שחבריה, משפטן ואיש משוק ההון, מתמנים בידי שר המשפטים.



- הרשות לני"ע תוסמך להטיל קנסות בסכום שבין 25 אלף שקל עד 5 מיליון שקל. עבריינים יחידים עצמאיים או עובדי חברות צפויים לקנסות של 50-25 אלף שקל. דירקטורים ונושאי משרה בכירים בחברות (עליהם מוטלת אחריות אישית) צפויים לקנסות בין 400 אלף שקל עד מיליון שקל. הקנס על חברות יכול להגיע עד 5 מיליון שקל. הכל בהתאם להיקף הנכסים שהם מגלגלים



- החוק המוצע אוסר על הגופים העוסקים בניירות ערך לבטח את עצמם מראש כנגד הקנסות המינהליים שמוטלים במסגרת החוק או להבטיח לפצות את העובדים שלהם על הקנסות שהוטל עליהם כיחידים.



- הרשות לניירות ערך קיבלה סמכות להרחיק מתפקידיהם ומשוק ההון עבריינים שהם דירקטורים ונושאי משרה בכירים, כגון מנכ"לים ומנהלי כספים, נוסף על השתת הקנס המנהלי הכבד שיוטל עליהם. ההרחקה היא לתקופה קצובה של עד שנה, אך בפועל יתברר כי עונש זה כמוהו כהדחה, מהסיבה השפוטה שבכירים אלה לא יחזרו לתפקידם הקודם. גם גישתם לעסקים בשוק ההון בכלל, עלולה להיחסם מעל לשנת העונש נוכח הכתם שהוטל במוניטין שלהם.