רשות ני"ע הטילה קנס מצטבר של 605 אלף שקל על שבעה בתי השקעות

רשות ניירות ערך הטילה השבוע קנס מצטבר של 605 אלף שקל על שבעה בתי השקעות. על כל בית השקעות הוטל קנס של 86.4 אלף שקל. בינתיים דיווחו על הקנס רק שלושה בתי השקעות - אלטשולר שחם, אפסילון ומיטב.



ברשות ניירות ערך ערכו בחודשים האחרונים ביקורת לרוחב כל ענף קרנות הנאמנות ובדקו תהליכי אישור של עסקאות מתואמות מחוץ לבורסה ועסקות שיכולות להכיל ניגודי עניינים. הקנסות שהוטלו על הגופים נבעו מעסקות מתואמות שהתרחשו מחוץ לבורסה במהלך 2009 והרשות מצאה שהן לא קיבלו מראש את אישור הדירקטוריון כנדרש.



מדובר בעסקות כמו רכישה מהנפקה או עסקאות מול יחידות הברוקראז' של גופים אחרים, שבמהלכן רוכשת קרן נאמנות ניירות ערך של תאגיד מסוים בהיקף שעולה על 1% מהנכסים המנוהלים בקרן. סוג אחר של עסקות שנמצאו אלו עסקות בהן רוכשת קרן נאמנות ניירות ערך ממספר תאגידים בהיקף של יותר מ-5% מהנכסים המנוהלים בקרן. בעסקות כאלה נדרש אישור מיוחד של הדירקטוריון לפני ביצוע העסקה. הרשות מצאה שבחלק מהעסקות לא היה אישור כזה.



בגופים שנקנסו מציינים כי במהלך שנה בודדת נעשות מאות עסקות כאלה וממצאי הרשות מתייחסים למספר עסקות בודדות שנעשו לפני כמעט שנתיים ובהן באמת לא ניתן אישור מראש.