רשות ניירות ערך קנסה 12 חברות וביניהם 3 בנקים, בסכום של כ-575 אלף שקל, מאחר שלא דיווחו לרשות על בעלי הרישיון המועסקים אצלו. הרשות שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום הקנס. בין החברות החייבות בקנס, בנק מסד, בנק הפועלים, הבנק הבינלאומי הראשון, אתגרים פיננסים, מגנה אסט מנג'מנט, וקלי שוקי הון.
חוק הייעוץ קובע כי כל גוף המעסיק בעלי רשיון, כמו חברות יעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים, צריך להגיש לרשות בינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה, דוח המפרט את שמות כל בעלי הרישיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדוח, וכמו כן כתובת הסניף ושמות בעלי רישיון שהעסקתם הסתיימה.
מטרת הדיווחים לאפשר לרשות ליצור מאגר נתונים עדכני בנוגע למקום עיסוקם של בעלי הרישיון, שישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון. ביוני 2010 לאחר פירסום תיקון של חוק הייעוץ, פירסמה הרשות לניירות ערך חוזר בו היא מבהירה כי היא רואה חשיבות בקיום נתונים מעודכנים ברשות בענין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח.
על אף ההתרעה המפורשת, לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדוח הרבעוני כנדרש בחוק, כך לפי דיווחי הרשות. חלק מהגופים הגישו באיחור ויש שלא הגישו כלל. במטרה לשרש את התופעה הרשות נוקטת כעת בהליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו, המתבטאים בין השאר בהטלת הקנסות.
רשות ני"ע קנסה 12 בנקים וגופי השקעות ב-575 אלף שקל
יעל פטר
10.1.2011 / 11:03