רשות ני"ע קנסה בחצי מיליון שקל חברות שלא דיווחו על העסקת בעלי רישיונות

>> רשות ניירות ערך קנסה 12 חברות, בהן שלושה בנקים, בסכום של כ-575 אלף שקל, מכיוון שלא דיווחו על בעלי הרישיון המועסקים אצלן. הרשות שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום הקנס. בין החברות החייבות בקנס - בנק מסד, בנק הפועלים, הבנק הבינלאומי, אתגרים פיננסיים, מגנה אסט מנג'מנט וקלי שוקי הון.



חוק הייעוץ קובע כי כל גוף המעסיק בעלי רישיון לייעוץ השקעות לשיווק השקעות או לניהול תיקים צריך להגיש לרשות בינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה, דו"ח המפרט את שמות כל בעלי הרישיונות שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדו"ח.

מטרת הדיווחים היא לאפשר לרשות ליצור מאגר נתונים עדכני בנוגע למקום עיסוקם של בעלי הרישיונות, שישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון. ביוני 2010, לאחר פרסום תיקון של חוק הייעוץ, פירסמה הרשות חוזר שבו היא מבהירה כי היא מייחסת חשיבות לאיסוף נתונים מעודכנים בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיונות, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח.



על אף ההתרעה המפורשת, לפי דיווחי הרשות לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדו"ח הרבעוני כנדרש בחוק. חלק מהגופים הגישו את הדו"ח באיחור, ויש שלא הגישו דו"ח כלל. במטרה להיאבק בתופעה הרשות נוקטת כעת בהליכי אכיפה כנגד התאגידים האלה - בהם הטלת קנסות.