קוריאה מהדקת את הפיקוח על בנקי ההשקעות והברוקרים: אסרה על 26 חברות לבצע הנפקות כעונש

רשויות ניירות הערך בדרום קוריאה החלו להדק את הפיקוח על בנקי ההשקעות והברוקרים בדרום קוריאה. במהלך השבוע האחרון פתחה רשות ני"ע בחקירה נגד מורגן סטנלי שהסתיימה בטיהור הבנק מחשד למסחר לא חוקי. ביום שלישי אסר איגוד סוחרי ני"ע של קוריאה על 26 חברות ברוקרים מלבצע הנפקות ראשונות במשך תקופה של עד 16 חודשים, לאחר שנמצאו אשמים בניפוח מחירי מניות.



רשות ני"ע הודיעה היום כי סיימה את החקירה נגד מורגן סטנלי ללא ממצאים, וכי לא יינקטו כל אמצעים נגד הבנק. רשות ני"ע החלה בחקירה בדבר אי מייל שנשלח על ידי אחד האנליסטים של מורגן סטנלי ללקוחות. לפי החשד ביצע מסחר לא חוקי במניות יונדאי סקיוריטיס. לפי החשד, סחר הבנק במניות יונדאי סקיוריטיס תוך 24 שעות מהוצאת אי מייל שהכיל חוות דעת שלילית על המניה.



זוהי החקירה השנייה של בנק השקעות בתחום זה בחודש החולף. בחקירה קודמת בדקה הממשלה הקוריאנית אם UBS ורבורג מכר מניות של סמסונג אלקטרוניקס זמן קצר לפני שפירסם דו"ח שלילי על החברה.



ביום שלישי הטיל איגוד סוחרי ני"ע בקוריאה עונש על 26 בתי מסחר שנאשמו כי ניפחו מחירי מניות באמצעות דו"חות מחקר חיוביים. בדומה לחקירות המתנהלות עתה בוול סטריט במלוא המרץ, נמצא כי ההפרדה בין מחלקת המחקר של בנקי ההשקעות לבין מחלקת החיתום לא היתה נאותה. בניגוד לעונש שהוטל על בנק מריל לינץ' בארה"ב - קנס של 100 מיליון דולר, בחרו הרשויות בקוריאה לאסור על הברוקרים להשתתף במכירת מניות ב-IPO.



דייהו סקיוריטיס, דאישין סקיוריטיס ויונדאי סקיוריטיס ספגו את העונשים הכבדים ביותר: איסור השתתפות בהנפקות למשך 16 חודשים.



רשות ני"ע הודיעה כי תגביר את הפיקוח על דו"חות אנליסטים ופעילויות המסחר של הברוקרים.