הרשויות הרגולטוריות בארה"ב שוקלות לקנוס 6 בנקי השקעות מובילים בסכום כולל של עד 10 מיליון דולר משום שלא שמרו דברי דואר אלקטרוני הקשורים בחקירות קיימות המתנהלות נגדם, כך מדווחים גורמים מעורים בנושא. עם הבנקים המואשמים נמנים סלומון סמית ברני של סיטיגרופ, מורגן סטנלי, גולדמן סאקס, מריל לינץ', דויטשה בנק ופייפר ג'פרי של US בנקורפ.
רשות לני"ע (SEC), הנהלת בורסת ניו יורק והנהלת בורסת הנאסד"ק (NASD) מנהלות חקירות נגד בנקי ההשקעות המדוברים, בחשד כי הקצו מניות IPO למנהלי חברות והמליצו על מניות של חברות במטרה לקבל עסקות חיתום. גורמים המעורים בנושא, טוענים כי לרגולטורים חסרים חלקי מידע חיוניים משום שבנקי ההשקעות לא שמרו אותם.
על פי החוקים הקיימים, על חברות ני"ע לשמור אי מיילים ועדויות אחרות הקשורים לעסקים שלהן במקום נגיש במשך שנתיים, ובמשך שנה נוספת במקום שאינו חייב להיות נגיש. נושא השמדת העדויות הפך להיות רגיש במיוחד לאחר שהתברר כי ארתור אנדרסן, חברת ראיית החשבון של אנרון, השמידה מסמכים הקשורים בניהול בלתי תקין של ספרי החשבונות שלה.
התובע הכללי של מדינת ניו יורק, אליוט ספיצר, הסתייע בעדויות בדמות אי מיילים פנימיים כשהאשים את מריל לינץ' בסיקור מוטה של מניות, הנובע מניגוד עניינים בין מחלקת המחקר של בנק ההשקעות, האמורה לשמור על אובייקטיוויות, ובין מחלקת החיתום, המנסה בכל דרך אפשרית להשיג עסקות חיתום. האי מיילים שחשף ספיצר גילו כי הנרי בלודג'ט, לשעבר אחד האנליסטים הבכירים של מריל, כינה במייל פנימי את אחת המניות עליהן המליץ ללקוחות כ"חתיכת זבל". מריל לינץ' יישב לבסוף את התביעה בתשלום קנס של 100 מיליון דולר, והתחייבות לעריכת שינויים מרחיקי לכת בארגון הפנימי של החברה.
6 בנקי השקעות מובילים צפויים להיקנס ב-10 מ' ד' כי לא שמרו אי מיילים הקשורים לחקירות המתנהלות נגדם
עפרה שלו
2.8.2002 / 10:30