קוריאה הרחיבה חקירה נגד בתי השקעות בחשד להדלפות מידע למשקיעים

רשויות ני"ע בדרום קוריאה פתחו בחקירה נרחבת נגד בתי השקעות מקומיים וזרים, בעקבות חשדות לנהלים לא תקינים והדלפת מידע באופן מפלה. החקירה, שעשויה להקיף 59 בתי השקעות, משקפת מהלכים דומים שמתבצעים בארה"ב בימים אלה. כמו כן, יפרסמו הרשויות השבוע את ממצאי חקירתן נגד UBS ורבורג, החשוד כי מכר מניות של סמסונג אלקטרוניקס זמן קצר לפני שפירסם דו"ח שלילי על החברה.



סמסונג אלקטרוניקס, החברה הגדולה בקוריאה, ביקשה מרשויות ני"ע בקוריאה לחקור חשד להדלפת מידע לאחר שחברת UBS ורבורג הורידה במאי את הדירוג על מניית סמסונג. הרשויות חוששות כי בית ההשקעות העביר ללקוחותיו מידע שלא היה גלוי לציבור.



חקירת UBS לא היתה היחידה שעסקה בהפרדה בין פעילות המחקר לפעילות המסחר של בתי השקעות בקוריאה. במאי ניהלה רשות ני"ע החקירה נגד מורגן סטנלי שהסתיימה בטיהור הבנק מחשד למסחר לא חוקי. באותו חודש ספגו 26 חברות ברוקרים השעיה מביצוע הנפקות ראשונות למשך תקופה של עד 16 חודשים, לאחר שנמצאו אשמים בניפוח מחירי מניות.



איגוד סוחרי ני"ע של קוריאה, מצא שההפרדה בין מחלקת המחקר של בנקי ההשקעות, לבין מחלקת החיתום לא היתה נאותה בבתי ההשקעות שנמצאו אשמים. בניגוד לעונש שהוטל על בנק מריל לינץ' בארה"ב - קנס של 100 מיליון דולר, בחרו הרשויות בקוריאה לאסור על הברוקרים להשתתף במכירת מניות ב-IPO.



דייהו סקיוריטיס, דאישין סקיוריטיס ויונדאי סקיוריטיס ספגו את העונשים הכבדים ביותר: איסור השתתפות בהנפקות למשך 16 חודשים.