חקירת סיטיגרופ תתמקד בשאלה האם איפשרה למנהלים בוורלדקום לקנות מניות במחיר ההנפקה לאחר שהחלו להיסחר

החקירה המתנהלת נגד סיטיגרופ תתמקד בעיתוי הקצאת מניות ה-IPO למנהלים בכירים בוורלדקום. כך מסרה היום ועדת הקונגרס המנהלת את החקירה. הוועדה קבעה כי על סיטיגרופ להגיש לה מסמכים שיאפשרו לה להבין האם הורשו מנהלי וןרלדקום לרכוש את מניות ה-IPO במחיר ההנפקה לאחר שהחלו להיסחר. המועד האחרון להגשת המסמכים הוא 6 בספטמבר.



סלומון סמית ברני, זרוע בנקאות ההשקעות של סיטיגרופ, כבר הודה כי הקצה מניות IPO נחשקות בהיקפים נרחבים למנהלים בכירים בוורלדקום, שהיו לקוחות מועדפים של הבנק. ההתקדמות בחקירה נעה למעשה סביב השאלה האם ביצע סלומון סמית ברני מהלך בלתי חוקי המכונה "ספינינג".



ה"ספינינג" מתבצע באופן הבא: ה-IPO מתומחר ומתחיל להיסחר בשוק המשני. המניות מזנקות במסחר, ואז מקצה בנק ההשקעות את מניות ה-IPO לתיק ההשקעות של מנהלי חברות מסוימים במחיר ההנפקה. המנהלים מוכרים את המניות ברווח, ובנק ההשקעות מקווה לקבל מהם עסקות חיתום.



ועדת הקונגרס אמרה כי סיטיגרופ לא סיפקה לה את כל המסמכים שנדרשו בהתאם לצו הזימון הקודם. הוועדה דורשת לדעת מתי הוקצו המניות ומתי נמכרו, באילו מחירים נמכרו ומי רכש אותן.



החקירה מתמקדת בעסקות שנעשו עם מייסד וורלדקום ברנארד אברס, וסמנכ"ל הכספים לשעבר סקוט סאליבן. הוועדה מסרה כי אברס הרוויח יותר מ-11 מיליון דולר ממכירת מניות IPO שהקצה לו סלומון סמית ברני. מייקל אוקסלי, ראש הוועדה, אמר כי פרשה זו מהווה דוגמה לכך שמשקיעים מסויימים יכלו לנצח את השיטה על חשבונו של המשקיע הממוצע.



לפני יומיים הואשם סאליבן ע"י חבר המושבעים כי לקח חלק בהונאת הענק שנחשפה לאחרונה. סאליבן הואשם בקשירת קשר לביצוע הונאת ני"ע ובמסירת מידע כוזב לרשות ניירות ערך האמריקאית. כתב אישום הוגש גם נגד בופורד ייטס, מנהל החשבונות של החברה. סאליבן וייטס יועמדו לדין ביום רביעי.



מוקדם יותר השבוע הודתה סיטיגרופ כי חטיבת בנקאות ההשקעות שלה הקצתה אלפי מניות בהנפקות ראשוניות מבוקשות לבכירים בחברת וורלדקום פושטת הרגל. סיטיגרופ טענה להגנתה שהתנהגות זו הפכה לנורמה רווחת בתעשייה.



סלומון סמית ברני הקצת 6,400 מניות בממוצע להנפקה ל-4 בכירים בחברת וורלדקום החל מסוף 1997. סלומון ברדרס, כפי שנקראה החטיבה קודם למיזוג עם סמית ברני, הקצתה בממוצע 101,500 מניות להנפקה. כך מסרה החברה במכתב ששוגר לוועדת בית הנבחרים האמריקאי.



"הקצאת ההנפקות המדוברות למנהלי וורלדקום היתה הגיונית. משום שמדובר באנשים פרטיים בעלי יכולות כספיות גדולות שהיו גם לקוחות קמעוניים חשובים של החברה", טענה פרקליטת סיטיגרופ, ג'יין שרברן, במכתב ששיגרה לקונגרס.