רשות ני"ע בארה"ב (SEC) קנסה את בית ההשקעות מורגן סטנלי בחצי מיליון דולר לאחר שזה לא פיקח כהלכה על ברוקר שהפסיד יותר מ-15 מיליון דולר מכספי לקוחותיו. הקנס הוסכם בין הצדדים במסגרת יישוב תלונה כנגד מארק רודג'רס, אנליסט בכיר בחברה.
בהודעתה מסרה ה-SEC כי לקוחותיו של רודג'רס, חלקם קשישים, "סמכו עליו כאשר הפקידו בידיו חלק ניכר מכספי החסכונות שלהם", וזה ביצע פעולות בכספים אלה ללא אישור מפורש. "מצאנו כי בית ההשקעות כשל בכך שלא פיקח כראוי על פעולותיו של רודג'רס", מסרה ה-SEC. רודג'רס עצמו נקנס ב-25 אלף דולר ורשיון העיסוק שלו במסחר נלקח ל-9 חודשים.
לפני כשבועיים ה-NASD, איגוד סוחרי המניות, קנס את סלומון סמית ברני ב-5 מיליון דולר בטענה כי הוליך שולל את משקיעיו. בית ההשקעות, מקבוצת הפיננסים של סיטיגרופ, נאשם בכך שדו"חות שהנפיק אנליסט הטלקום שלו ג'ק גראבמן היו מוטים והונחו משיקולים זרים. ה-NASD הדגיש כי ינקוט בהליכים גם כנגד גראבמן עצמו.
ה-NASD האשים כי סלומון לא השכיל ליידע את המשקיעים על הסיכון הכרוך בהשקעה בחברת ווינסטאר קומיוניקיישן, שהכריזה על פשיטת רגל. ולא רק שלא התריעו, בבנק ההשקעות פירסמו דו"חות מחקר המשבחים את החברה בזמן שאנליסטים בבתי השקעות אחרים ציינו כי היא בצרות. את הדו"ח האוהד על ווינסטאר סיפק גראבמן, שכאמור ייתבע באופן אישי.
מורגן סטנלי נקנס בחצי מיליון דולר על ניהול לא תקין של תיקי מניות
יהודה שויצר
1.10.2002 / 22:24