רשות ניירות ערך תחייב בימים הקרובים את הנהלות הבנקים לדווח לה על כל מעילה או עבירה של יועצי השקעות או מנהלי תיקים. זאת בעקבות מקרה שאירע לפני כשנה בבנק המזרחי , כאשר יועץ השקעות מעל בכספי לקוחות, אך הבנק לא דיווח על העניין למשטרה או לרשות. חוק ייעוץ ההשקעות אינו מחייב את הבנקים לדווח על מעילות אלה.
המקרה התגלה לאחר שאחד הלקוחות שנפגע, לטענתו, התלונן במשטרה. הרשות גילתה את העניין רק בעקבות תלונה האזרח והחליטה לפעול נגד הפקיד ולנסות להשעותו מתפקידו. כאשר נבדקה האפשרות להשעות את רישיונו של הפקיד, שכבר הודה במעורבתו, התברר כי כל עוד לא הורשע לא ניתן להשעותו, מכיוון שיש כאן פגיעה בחופש העיסוק שלו.
ברשות אמרו אתמול כי הם רואים בחומרה הן את מעילות הפקידים והן את אי דיווחן לרשות. בעיקר מתייחסים שם למקרים של יועצי השקעות ומנהלי תיקים. "אנו מתכוונים לעשות הכל לפתרון הבעיה, כולל יוזמת תיקוני חקיקה", אמרו אתמול ברשות. לדבריהם, לא ייתכן שאדם שביצע עבירות או מעילות בכספי לקוחות וכבר הודה בהן יוכל, על פי החוק, להמשיך ולתת ייעוץ לאנשים אחרים.
הרשות תחייב את הבנקים לדווח על מעילות
שלומי שפר
1.11.2002 / 13:12