רשות ני"ע בוחנת חוקיות מדיניות ניהול כספי הלקוחות של קבוצת ברגר הולדינגס

רשות ניירות ערך בוחנת חוקיות ניהול כספי הלקוחות של קבוצת ברגר הולדינגס , והיא אף פנתה בעניין זה לקבוצה, כך עולה מהתשקיף אותו פירסמה הבוקר ברגר הולדינגס.



כך, רשות ניירות ערך שלחה בשבוע שעבר מכתב לחברה בו היא הבהירה לה כי בכוונתה לבחון האם מדיניותה לפיה הכספים המנוהלים עבור לקוחות הקבוצה מושקעים בקרנות הנאמנות של קפיטל ברגר, עולה בקנה אחד עם הוראותיו של חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995.



על פי המדיניות הקיימת בקבוצה, מדיניות שאומצה במהלך שנת 2002, נעשה מאמץ להשקיע את הכספים המנוהלים עבור הלקוחות בקרנות הנאמנות המנוהלות ע"י קפיטל ברגר קרנות. כמו כן, ללקוחות חדשים ממליצה הקבוצה שכספם ינוהל באמצעות קרנות אלה.



ברשות ניירות ערך מבקשים לבדוק האם אין במדיניות זו משום הפרה לאמור בסעיפים 11(א), 12 ו-16(א) לחוק הייעוץ. סעיף 11(א) עוסק בחובות האמון של המייעץ ובכך שאל לו להעדיף את ענייניו האישיים על פני אלה של לקוחותיו. סעיף 12 עוסק בהתאמת השירות לצרכיו של הלקוח ואילו סעיף 16(א) המתייחס לאיסור העדפה, קבוע כי בניהול תיקי השקעות אסור למנהל להעדיף ניירות ערך שלו או של תאגיד הקשור אליו.



רשות ניירות ערך ביקשה לשמוע את עמדתה של הקבוצה בטרם תתקבל על ידה החלטה בעניין זה. בברגר הולדינגס גורסים כי אין במדיניות ההשקעות של הקבוצה משום הפרה של הוראה מהוראות חוק הייעוץ. עם זאת, בברגר הולדינגס מבהירים כי במידה ורשות ניירות ערך תקבל החלטה שאינה עולה בקנה אחד עם מדיניותה של הקבוצה, עשויה להיות לכך השפעה על דרך ההתארגנות הפנימית של הקבוצה בכל הקשור לחלוקת התפקידים בה.