וול סטריט: רשות ני"ע הוציאה צווי זימון למרבית בתי ההשקעות

רשות ניירות ערך האמריקאית הוציאה בשבוע שעבר צווי זימון לחלק גדול מבתי ההשקעות של וול סטריט. הרשות תובעת תכתובות דואר אלקטרוני ונתונים אחרים מלמעלה מ-50 מנהלי מחקר, בנקאי השקעות ומנכ"לים במסגרת השלב השני בנקיטת האמצעים כנגד דו"חות המחקר המוטים שפירסמו הברוקרים.

ע"פ מקורות המקורבים לחקירה, מסרה הרשות את צווי הזימון לכל 10 בתי ההשקעות שהגיעו בחודש שעבר להסכם עמה ועם רשויות פיקוח נוספות, בתמורה לתשלום קנס משותף בגובה 1.4 מיליארד דולר. בשעת חתימת ההסדר אמרו אנשי רשויות הפיקוח כי בכוונתם להתחיל ולחקור לעומק את דרכי פעולתם של אנליסטים בודדים ושל מפקחיהם בבתי ההשקעות.

אחד מהפרקליטים, המייצג מספר אנליסטים בוול סטריט, אמר כי בימים האחרונים הגבירו חוקרי הנהלת הנאסד"ק (NASD) את קצב הראיונות של עדים פוטנציאלים.

עוד קודם לסבב צווי הזימון החדש נודע שרשויות הפיקוח מתמקדות בהגשה אפשרית של תביעות אזרחיות כנגד מפקחי מחלקות בכירים בסיטיגרופ ובמריל לינץ'. הסיבה לכך נעוצה בין היתר בעובדה שג'ק גראבמן, האנליסט לשעבר של סיטיגרופ, והנרי בלודג'ט, האנליסט לשעבר של מריל, היו היחידים שהגיעו עד עתה להסדר עם הרשויות.

בחודש פברואר, לדוגמה, הודיע ה-NASD לקווין מקאפרי, לשעבר ראש מחלקת חקר מניות בסלומון סמית ברני ומפקחו בעבר של גראבמן, שהוא עלול להוות מטרה לתביעה. מקאפרי יואשם בהפרת מספר חוקים, לרבות פיקוח לקוי על עובד ואי עמידה "בסטנדרטים הגבוהים ובקוד הכבוד" הנדרש מתפקידו. מקאפרי נחקר גם על הפרת חוקי התקשורת עם ציבור הלקוחות.

מקורות אומרים שמפקח נוסף העומד תחת חקירה הוא דיפאק ראג', לשעבר ראש מחלקת מחקר מניות במריל, שהתפטר מן החברה בחודש פברואר לאחר 24 שנים בשורותיה.

בחודש פברואר הודיע מריל על עזיבתו של ראג' בתזכיר שהופץ בין עובדיו. מריל אמר בהזדמנות זו כי עזיבתו של ראג' נובעת מסיבות אישיות והוא מבקש "לבדוק רעיונות חדשים והזדמנויות עסקיות".