בית ההשקעות סמית ברני נקנס במיליון דולר על רקע היעדר פיקוח נאות על פעילות ברוקרים

בורסת ניו יורק (NYSE) קנסה את בית ההשקעות סמית בארני, מבית סיטיגרופ, במיליון דולר על רקע כישלונה של החברה בפיקוח על ברוקרים שייעצו לעובדי וורלדקום, כך דיווח "היו יורק טיימס".



בורסת ניו יורק גם המליצה כי מייקל גרייס, המנהל של סניף החברה באטלנטה, יושעה מתפקידו למשך שלושה חודשים.



עוד נמסר בדו"ח של בורסת ניו יורק כי פיליפ ספרטיס, שעבד בעבר כברוקר בסמית בארני אטלנטה ודיווח ישירות לגרייס, סיפק לעובדי וורלדקום שירות לא טוב דרך שורה של עצות השקעה אומללות.



קנס זה מצטרף לסכומי עתק שנאלץ סיטיגרופ לשלם במסגרת ההסדר שהגיעו בנקי ההשקעות הגדולים של וול סטריט, בטענה שהטעו את המשקיעים בדו"חות ניתוח מניות מוטים על חברות שנמנו על לקוחותיהם.



חטיבת בנקאות ההשקעות של סיטיגרופ, סלומון סמית בארני, התחייבה לשלם במסגרת ההסכם ליישוב התביעות קנס של 400 מיליון דולר, שהיה הגבוה ביותר מקרב כל הבנקים שנכללו בהסדר.