שערוריות בוול סטריט: כתבי אישום יוגשו כנגד בכירים בבנק אוף אמריקה על חלקם בהונאת קרנות נאמנות

כתבי אישום פלילים ואזרחיים יוגשו כנגד תיאודור סיפול, ברוקר בבנק אוף אמריקה, על חלקו באי סדרים במסחר בקרנות נאמנות. את כתבי האישום יגישו התובע הכללי של מדינת ניו יורק, אליוט ספיצר, ורשות ני"ע בארה"ב (SEC).



כתבי האישום כנגד הברוקר יהיו הראשונים בשרשרת ארוכה של כתבי אישום אותם מתכננים הרשויות להגיש בפרשה זו.



כתבי האישום הגיעו לאחר חקירה שנפתחה בחודש שעבר נגד הבנק על רקע חשדות לתזמון קניות של קרנות נאמנות שלו. על רקע חקירה זו פיטר בסוף השבוע הבנק את מנהל חטיבת קרנות הנאמנות שלו, רוברט ה. גורדון.



גורדון, אשר שימש כנשיא ומנכ"ל בנק אוף אמריקה קפיטל מנג'מנט, שימש כמנהל משותף של קרנות הנאמנות של הבנק מאז 1999, ובשנה שעברה קיבל שליטה מלאה בחטיבה בעקבות עזיבתו של סמנכ"ל ההשקעות של החטיבה. גורדון בן ה-42 הוא העובד השלישי של בנק אוף אמריקה העוזב את הבנק, או מפוטר על ידו, בעקבות חקירת ספיצר. סיפול עצמו גם הוא בין שלושת המפוטרים.



בתחילת החודש הודיע ספיצר כי פתח בחקירה של קרנות הנאמנות בנק וואן של בנק וואן, ניישנס פאנדס של בנק אוף אמריקה, ג'אנוס קפיטל גרופ, וסטרונג קפיטל מנג'מנט, בגין "מסחר בשעות מאוחרות" ו"תיאום מחירים". לפי החשד, בשעות המסחר המאוחרות, משקיעים מסוימים רוכשים וקונים קרנות גם לאחר סגירת המסחר. סחר זה מפר את חוקי ניירות הערך, ומונע ממשקיעים פרטיים מלגרוף את אותם רווחים. תמחור מתואם מסוג זה פתח בפני משקיעים מנוסים הזדמנות לנצל את פער הארביטראז' שנוצר, במידה שהם ידעו מה היו ביצועי מניות - במיוחד מניות זרות - במרווח הזמן האמור.



ספיצר הודיע אז כי במסגרת החקירה הגיע להסדר עם קרן הגידור קאנארי קפיטל פרטנרס, אשר השקיעה בקרנות נאמנות, בתמורה לאפשרות להרוויח ממסחר לא חוקי במניות של קרנות נאמנות. במסגרת ההסדר נדרשה קאנארי, שהמטה שלה בניו יורק, לשלם 40 מיליון דולר. קאנארי לא הודתה בביצוע עבירות כלשהן, אך הסכימה לסייע לחקירה המתנהלת נגד קרנות נאמנות.



החקירה הנוכחית היא האחרונה במאמצי האכיפה של ספיצר בתעשיית השירותים הפיננסיים בארה"ב. ספיצר עמד בראש החקירה של התנהלות חטיבות המחקר של בנקי ההשקעות הגדולים של וול סטריט, אשר הסתיימה בהסכם פשרה שבמסגרתו נדרשו סיטיגרופ, מריל לינץ' ושמונה חברות שירותים פיננסים מובילות נוספות לשלם 1.4 מיליארד דולר.