שערוריות קרנות הנאמנות בארה"ב נמשכות, כאשר בבתי ההשקעות הגדולים התגלו פעולות לא חוקיות במגזר.
בית ההשקעות מורגן סטנלי צפוי להגיע להסדר עם רשות ניירות ערך בארה"ב בגין אי חשיפת תשלומים חריגים מחברות השקעות תמורת מכירות של קרנות נאמנות שלהן, כפי שדיווחו ה"ניו יורק טיימס" וה"וול סטריט ג'ורנל". כחלק מיישוב התלונה, צפוי מורגן סטנלי לשלם קנס בסך 50 מיליון דולר.
המנהג של חברות ההשקעות לשלם לברוקרים בצורת עמלות על מכירה של קרנות נאמנות, שיטה הנקראת גם תשלום עבור שטח מדף, הפך לנורמה בענף. אולם ברשות ניירות ערך חששו כי במורגן סטנלי שילמו לסוחרים שלהם תשלום נוסף כדי שיפעלו על פי שיטה זו ולא דיווחו על כך. כחלק מהתוכנית, 14 חברות השקעה בעלות קרנות נאמנות קיבלו גישה מועדפת לרשת ההפצה של מורגן סטנלי. החברה שילמה לברוקרים שלה עמלות נוספות עבור מכירת קרנות מועדפות.
בנוסף לכך, בית ההשקעות בר סטרנס פיטר ארבעה ברוקרים ושני עוזרים בשבוע שעבר בשל פעילות לא חוקית במגזר קרנות הנאמנות. גם צ'ארלס שוואב, ברוקר הדיסקאונט והברוקר המקוון הגדול ביותר בארה"ב, שהקים מעין רשת "סופרמרקט" של קרנות נאמנות, חשף כי גילה מספר דוגמאות מוגבל של סחר מפוקפק בחטיבת U.S Trust שלו.
שוק קרנות הנאמנות בארה"ב כולל 54 מיליון משקיעים ומגלגל 7 טריליון דולר.
השערוריות בקרנות נאמנות בארה"ב נמשכות: מורגן סטנלי צפוי לשלם קנס של 50 מ' ד' בגין אי חשיפת תשלומים חריגים
סוכנויות הידיעות
17.11.2003 / 10:16