רשות ני"ע בארה"ב פתחה בחקירה נגד חברות ניהול קרנות הנאמנות האמריקאית, פידליטי אינווסטמנטס, קרנות אמריקן של קפיטל גרופ ופרנקלין ריסורסס, על רקע חשדות כי שלוש החברות שילמו לבנק ההשקעות מורגן סטנלי עבור קידום מכירות הקרנות שלהן באמצעות כספי משקיעים.
במידה שיימצאו אשמות, עשויה רשות ני"ע (SEC) לקנוס את החברות, להטיל מגבלות חדשות על שוק קרנות הנאמנות או לדרוש מהחברות להשיב את הכספים לבעלי המניות.
רשות ני"ע מובילה בכך את חקירת תעשיית קרנות הנאמנות לכיוון חדש המתמקד בשאלה האם חברות לניהול קרנות נאמנות מימנו חלק מהתשלומים למורגן סטנלי באמצעות נכסים של קרנותיהן. עד כה התמקדה החקירה בעיקר בעבירות הקשורות לתזמון שוק ופעולות מסחר לאחר סגירת המסחר.
מורגן סטנלי הגיע שלשום להסדר עם רשות ני"ע בגין אי חשיפת תמריצים כספיים ששילם ליועצים פיננסים שלו עבור קידום המכירות של קרנות נאמנות מסוימות. כחלק מיישוב התלונה, שילם בנק ההשקעות קנס בסך 50 מיליון דולר למשקיעים שנפגעו כתוצאה מכך.
במסגרת ההסדר עם רשות ני"ע חויב מורגן מעתה לספק למשקיעים מידע מדויק לגבי פרטי הסדרים עסקיים בינו לבין חברות קרנות נאמנות, שבמסגרתן מקדם מורגן את המכירות של מניות של קרנות תמורת תשלומים ועמלות.
סטיבן קאטלר, הממונה על האכיפה ברשות ני"ע, העריך שלשום כי חברות ניהול קרנות נאמנות שעשו שימוש בכספי המשקיעים כדי לשלם עמלות למורגן סטנלי בתמורה לקידום השיווק של קרנותיהן, עשויות להימצא אשמות בביצוע עבירות של הפרת אמונים והיעדר גילוי נאות.
שוק קרנות הנאמנות בארה"ב כולל 54 מיליון משקיעים ומגלגל 7 טריליון דולר.
חקירת תעשיית קרנות הנאמנות: חשד כי פידליטי, קפיטל ופרנקלין שילמו למורגן סטנלי עבור קידום קרנותיהן בכספי משקיעים
סוכנויות הידיעות
19.11.2003 / 21:22