בנק לאומי הגביל את רכישות לקוחותיו בהנפקה החדשה של פסגות

הנהלת בנק לאומי הנחתה היום את יועצי ההשקעות בסניפי הבנק להגביל לקוחות שירצו לרכוש יחידות השתתפות בקרן נאמנות חדשה שמנפיקה חברת פסגות - כך נודע ל-TheMarker. ההגבלות שהטילה הנהלת הבנק על היועצים בסניפים חריגה בחומרתה, וכוללת איסור רכישה של יותר מ-50 אלף שקל ללקוח ואיסור רכישת יחידות השתתפות בהיקף כולל של למעלה מ-5% מהיקף התיק.

פסגות משיקה היום קרן נאמנות חדשה, בשם "פסגות סין ומזרח אסיה", שתתמחה בהשקעה בניירות ערך של חברות סיניות ואסיאתיות. על פי תנאי התשקיף של הקרן, 75% מנכסיה יושקעו בניירות ערך (מניות, אג"ח ואופציות) של חברות סיניות ומזרח אסיאתיות.

ההנחיה של הנהלת בנק לאומי באה לאחר הנפקה של קרן נאמנות חדשה של חברת פיא (שבשליטת בנק לאומי) קרן נאמנות, שגייסה ביומה הראשון כ-700 מיליון שקל. הגיוס עורר תהיות בקרב פעילים בשוק ההון התל אביבי, אף הגיע לרשות ניירות ערך שעדיין לא הגיבה לנושא.

בחודש יוני האחרון הנפיקה פסגות קרן נאמנות "פסגות מדדית 120", וגייסה ביום הראשון שלה כ-1.7 מיליארד שקל. הגיוס החריג הוביל את רשות ני"ע לזמן את מנהלי הבנק, לרבות יו"ר הדירקטוריון איתן רף והמנכ"לית גליה מאור למתן הסברים. בסיומה של השיחה אמר יו"ר הרשות לשניים כי לא יהסס לנקוט בכל האמצעים העומדים לרשותו אם ייתקל בהפרה של חוק הייעוץ. מאור ורף, מצידם, טענו כי הבנק מקפיד על קיום הוראות החוק.