אנליסט לשעבר של בנק אוף אמריקה הושעה ונקנס על הונאת המשקיעים

NASD, הארגון הלאומי של סוחרי ניירות ערך, המנהל את בורסת נאסד"ק, השעה וקנס את אנליסט הטלקום לשעבר של בנק אוף אמריקה (סימול BAC), אנדרו המרלינג. העונש ניתן בשל פרסום דו"חות מחקר מטעים שהמליצו על מניות שבאותה עת המליץ המרלינג לקרנות גידור למכור אותן בחסר (שורט).

NASD, הרגולטור העצמי הגדול ביותר של תעשיית הברוקרים, טען גם כי המרלינג סיפק לכמה מהחברות שסיקר הודעות מוקדמות על דו"חות המחקר הצפויים לצאת ושינויים בהמלצות על מניותיהן.

כמה מהמניות שהמרלינג כתב דו"חות מחקר מטעים עליהן, לכאורה, כוללות את SBC (סימול SBC), ויליאמס קומיוניקיישן וקווסט (סימול Q). ויליאמס הגישה בקשה לפשיטת רגל ב-2002 והיום היא חלק מחברת הפיננסים לוקדיה (סימול LUK), המשקיעה בחברות הנתונות בקשיים.

במקרה של SBC, חברת הטלקום הפועלת בדרום מערב ארה"ב, המרלינג שלח אי-מייל לקרן גידור שהיתה לקוחה של בנק אוף אמריקה, בו יעץ לה "למכור בחסר (שורט) הרבה מניות של SBC... החברה נסחרת ללא ספק במחיר מופרז וקצב הצמיחה שלה חייב להאט". בו בעת העניק המרלינג המלצת "קנייה" למניה. מכירה בחסר היא הימור על כך שמחיר המניה ייפול.

באוקטובר דיווח TheStreet.com כי המרלינג ו-NASD קרובים להסכם פשרה בחקירה. במסגרת ההסכם הושעה המרלינג לתשעה חודשים מעבודה מעבודה בענף והוטל עליו קנס של 125 אלף דולר אם יעבוד בחברה אחרת בוול סטריט. כמקובל בהסכמי פשרה כאלה, לא הודה המרלינג באשמה וגם לא כפר בה.

המרלינג, שפוטר מבנק אוף אמריקה בינואר 2002, עובד היום כאנליסט בגליאון מנג'מנט, קרן גידור בניו יורק, המנהלת יותר מ-2 מיליארד דולר בנכסים. ההשעיה הזמנית לא תשפיע על עבודתו בגליאון, או כל קרן גידור אחרת, כי קרנות אלו אינן רשומות בתור חברות ברוקראז'.