קנס של למעלה מ-100 אלף שקל על החברה לנאמנות של בנק לאומי

על רקע מדיניות רשות ניירות ערך מהתקופה האחרונה, אשר שמה יותר ויותר דגש על חובותיהם של נאמנים לאיגרות חוב שהונפקו על ידי חברות ציבוריות ונאמנים של קרנות הנאמנות, הוטל לפני ימים מספר על החברה לנאמנות של בנק לאומי קנס כספי העולה על 100 אלף שקל, בשל הפרת הוראות הדיווח בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1998. יש לציין כי זוהי הפעם הראשונה בה מטילה רשות ניירות ערך קנס על נאמן לבעלי היחידות בקרנות נאמנות.

ברשות ניירות ערך מציינים כי החברה לנאמנות של בנק לאומי לא הגישה לרשות דו"חות לגבי קרנות שנוהלו על ידי חברת ניהול הקרנות אלומות - אלומות מאוזנת, אלומות מט"ח, אלומות ת"א 100, אלומות אג"ח, אלומות חו"ל ואלומות אפשרית, אשר החברה שימשה כנאמן שלהן. ברשות ני"ע מוסיפים כי בדו"חות הללו, שלא הוגשו בארבעה רבעונים עוקבים בשנים 2001-2002, היה על הנאמן לציין אם די במערכת האמצעים העומדת לרשות מנהל הקרן כדי להבטיח שניהול הקרן נעשה בהתאם להוראות החוק, להוראות הסכם הקרן ולהתחייבויות שניתנו בתשקיף.

ברשות ניירות ערך מדגישים כי החברה לנאמנות של בנק לאומי ביקשה להימנע מדרישת הקנס שעה שהיא הסבירה כי אי משלוח הדו"חות נבע מטעות טכנית הקשורה בהחלפת האחראי על משלוח הדו"חות. כמו כן, בחברה לנאמנות של בנק לאומי טענו כי במהלך התקופה בה לא הוגשו הדו"חות לרשות לא נתגלו ליקויים מהותיים שהיה על מנהל הקרן לתקנם.

למרות הסברי הנאמן, ברשות ניירות ערך סברו כי אי הגשת הדו"חות במשך תקופה של כשנה מהווה מחדל משמעותי המצדיק הטלת קנס. "תפקידו של הנאמן על פי החוק, הוא לפקח על קיום הוראות החוק בידי מנהל הקרן. במסגרת זו על הנאמן לוודא שקיימת אצל מנהל הקרן מערכת אמצעים להבטחת ניהול הקרן לפי הוראות החוק, הסכם הקרן והתשקיף, ואחת לרבעון נדרש הנאמן לדווח על תוצאות בדיקתו", נימקו ברשות ניירות ערך את ההחלטה. ברשות ניירות ערך מציינים כי חברת הנאמנות של בנק לאומי אינה עוסקת עוד בנאמנות לקרנות.