רשות ני"ע תפרסם שמות מנהלי תיקים שלא ידווחו במועד על "כרית הביטחון" שלהם

רשות ניירות ערך ממשיכה להדק את הפיקוח על מנהלי תיקים והיום הודיעה כי תפרסם שמו של מנהל תיקים שלא יעמוד בתנאי "כרית הביטחון", וזאת על מנת להזהיר את הציבור מפני מצב בו למנהל התיקים אין את הבטחונות והערבויות המתאימים שנועדו להגן על ציבור לקוחותיו.



הרשות הוסיפה כי גם מי שלא יעביר לה במועד את נתוני כרית הביטחון שלו חתומים כדין על ידי רואה חשבון, יינקטו נגדו סנקציות - לרבות פרסום שמו ברבים.



ברשות ניירות ערך ציינו כי הדו"ח השנתי של חברות ניהול תיקים ויועצי השקעות צריך להיות מוגש אליה לכל המאוחר בסוף חודש מארס הקרוב. "אי הגשת דו"ח היא עבירה שבגינה ניתן להטיל על החברה המפרה קנס מינהלי בגובה עשרות אלפים שקלים. אם גם לאחר שתודיע לה הרשות על הטלת הקנס המינהלי היא תמשיך להפר את חובת הדיווח, יוטל עליה קנס נוסף בגין כל יום הפרה. נגד חברה שלא תשלם את הקנס במועדו ניתן יהיה אף להגיש כתב אישום. בנוסף, נדרשות החברות שהפרו את חובת הדיווח להודיע על ההפרה בכתב ללקוחותיהן מיד לאחר ה-31 במארס", מסרה הרשות.



"כרית הביטחון" הנדרשת ממנהלי התיקים ויועצי ההשקעות מהווה תקן של הון עצמי מינימלי, ביטוח וערבויות שעליהם להעמיד, כתנאי לכך שיוכלו לעסוק בייעוץ וניהול תיקים. בנוסף, כולל הדו"ח אישור של רואה החשבון המבקר של החברה לנאותות הנתונים.



ברשות ציינו עוד כי החוק דורש מחברות לעמוד בתנאי "כרית הביטחון" במטרה להגן על לקוחותיהן מפני הסתבכויות אפשריות של החברה, המנהלת את כספם. חברה שאינה עומדת בדרישות "כרית הביטחון" עלולה לאבד את רישיונה.