בנק אוף אמריקה ופליט בוסטון יישבו את התביעה על הפרת חוקי מסחר בקרנות ב-675 מיליון דולר

רשויות ני"ע בארה"ב הכבידו את ידן על שני בנקים שאיפשרו ללקוחות מועדפים לנצל לטובתם את קרנות הנאמנות שבניהולם של הבנקים, על חשבונם של משקיעים קטנים. הקנסות שהוטלו על בנק אוף אמריקה ופליט בוסטון עולים על חצי מיליארד דולר.



בנק אוף אמריקה, אשר חתם על הסכם לרכישת פליט בוסטון בינואר, ישלם את מירב הקנסות - 250 מיליון דולר בפיצויים ו-125 מיליון דולר בקנסות, על כך שלכאורה איפשר למשקיעים מתוחכמים לנקוט פעולות ארביטראז': תזמון שווקים ומסחר לאחר השעות הרגילות, אמרו רשות ני"ע והתובע הכללי של ניו יורק, אליוט ספיצר.



תזמון שווקים היא אסטרטגיה שנויה במחלוקת, אשר כוללת מסחר מהיר במניות של קרנות נאמנות במטרה להרוויח מפערי מחירים בשווקים שונים. מסחר לאחר השעות הוא פעולה בלתי חוקית המאפשרת הימור בטוח על קרנות נאמנות על ידי רכישתן במחיר שנקבע בסגירה, ולפני שהתפרסמו חדשות שעשויות להשפיע על המניות.



בנוסף יפרשו מתפקידם שמונה דירקטורים של נשונל פאנדס, זרוע קרנות הנאמנות של בנק אוף אמריקה, במהלך השנה הבאה. הפרישה נדרשת עקב תפקידם באישור אמצעים שנויים במחלוקת, שאיפשרו לקרן גידור לבצע תזמון שווקים במסחר בקרנות של הבנק, נאמר בהודעה מטעם ספיצר. בנק אוף אמריקה גם ייצא מתחום סליקת ני"ע עד סוף השנה.



פליט בוסטון ישלם 70 מיליון דולר בקנסות ו-70 מיליון דולר בפיצויים על שאיפשר תזמון שווקים בקרנות המנוהלות ונמכרות על ידי חטיבות קולומביה מנג'מנט אדווייזורס וקולומביה פאנדס דיסטריביוטר.



הקנסות שישלמו הבנקים ישמשו לפיצויי משקיעים בקרנות נאמנות, אשר הפסידו כסף מההפרות האמורות.



"העובדה שהם יישבו את התביעה לפני סגירת המיזוג איננה מפתיעה", אמר ג'פרי הארט, אנליסט בנקים בסנדלר אוניל. "אולם לא ציפינו שהסכום יהיה כה גדול".



"הקנסות היו משמעותיים למדי. הרשויות שולחות מסר שהפרות מסוג זה לא יתקבלו כלל", אמר הארט.



שני הבנקים גם הסכימו להקטין את העמלות שהם גובים מהמשקיעים ב-160 מיליון דולר בחמש השנים הבאות, כך שעלות הסכם הפשרה מגיעה ל-675 מיליון דולר - הסכם הפשרה הגדול ביותר שנחתם בשערוריית הקרנות עד כה. שני הבנקים לא הודו באשמה במסגרת ההסכם.



בנק אוף אמריקה אמר בספטמבר כי תיכנן לפצות את בעלי הקרנות, שאולי ספגו הפסדים בשל המסחר הלא נאות. הברוקר לשעבר תיאודור סיפול הפך בספטמבר לראשון בענף שעמד בפני אישומים פליליים בעקבות שערוריית המסחר ב-16 בספטמבר. הוא הואשם בגניבה ובהונאה, וטען לחפותו.



אליוט ספיצר טען כי לפחות ארבע משפחות של קרנות איפשרו לקרן גידור בשם קנארי קפיטל פרטנרס לבצע מסחר לא חוקי בקרנות שלהן. הקרנות המדוברות הן של בנק אוף אמריקה, ג'אנוס, בנק וואן וסטרונג. קנארי שילמה קנס של 40 מיליון דולר.