חקירת הרשות לני"ע נגד בנק לאומי ויועצי ההשקעות שלו, עולה מדרגה. הרשות לני"ע זימנה 13 מיועצי ההשקעות של הבנק לחקירה בחשד לעבירות על חוק הייעוץ. החשדות הם כי יועצי ההשקעות של הבנק, השפיעו לכאורה על לקוחות גדולים של הסניפים בהם הם מטפלים, להעביר כספים מאפיקי השקעה שונים לקרן הנאמנות פסגות מדדית 120. ברשות לני"ע סירבו להתייחס לכל הקשור לחקירה נגד בנק לאומי.
ההנפקה של קרן הנאמנות, פסגות מדדית 120 עלתה לכותרות בשל גיוס חריג של 1.7 מיליארד שקל ביום הנפקתה. בכירים בשוק ההון אמרו באותם ימים כי ההיגיון בהשקעה בקרן בעלת חשיפה גבוהה למדד המחירים לצרכן מוטלת בספק, משום שבאותם הימים המדדים היו שליליים, שנמשכים עד לימים אלה.
היקף הנכסים של פסגות מדדים 120 מסתכם היום בכ-1.2 מיליארד שקל, כלומר הקרן איבדה מאז הנפקתה 500 מיליון שקל. ברשות לני"ע וגורמים בשוק ההון מציינים עובדה זו כנתון נוסף, שמצביע על חוסר האטרקטיוויות של אפיק השקעה זה, באותם הימים.
לאחר הפרסומים ב-TheMarker סביב הגיוס החריג של הקרן זימן יו"ר הרשות, משה טרי, את ראשי בנק לאומי וראשי חברת ניהול קרנות הנאמנות, פסגות, לשיחה במהלכה אמר טרי שלא יעבור לסדר היום במידה ויתקל בעבירות לכאורה על חוץ הייעוץ. בלאומי טענו כי יועצי ההשקעות לא עברו על חוק הייעוץ ומדובר קרן נאמנות אטרקטיבית.
מספר ימים לאחר הפגישה של טרי עם ראשי לאומי, גייסה קרן מדדית נוספת של לאומי פיא סכום חריג של 700 מיליון שקל ביום הנפקתה. לאחר גיוס זה, פשטו חוקרי הרשות לני"ע על סניפי בנק לאומי, תישאלו את יועצי ההשקעות והחרימו מסמכים. בכירים ברשות אמרו אז, כי מדובר באחת החקירות הגדולות שנוהלו בשנים הארחונות בישראל נגד בנק גדול. החקירה, כאמור, עוברת היום שלב נוסף בו יחקרו יועצי ההשקעות של הבנק.
הרשות לני"ע תחקור 13 יועצי השקעות של בנק לאומי
24.3.2004 / 10:22