הרשעות ללא יחסי ציבור

מאת אלכס ברנסון



שתי פסילות של הליכים משפטיים עדיין אינן מעידות על מגמה. בפעם השנייה זה ששה חודשים, הסתיים תיק צווארון לבן בולט בלא הכרעה. באוקטובר פסל שופט פדרלי את ההליך המשפטי נגד פרנק קואטרון, בנקאי השקעות לשעבר שהואשם בשיבוש הליכי חקירה. ביום ששי שעבר שופט בבית המשפט העליון של ניו יורק פסל את ההליך נגד דניס קוזלובסקי ומארק שוורץ, שהואשמו בגניבת 600 מיליון דולר מקבוצת התעשייה טייקו ומבעלי המניות שלה.



ואולם חרף התמוטטות שני המשפטים האלה, הצליחו הרשויות להביא להרשעות בעשרות תיקי צווארון לבן, כולל הרשעתה של מרתה סטיוארט במארס. בשבוע שעבר, נגזרו על ג'יימי אוליס, מנהל בדרג בינוני לשעבר בחברת האנרגיה דינג'י מיוסטון, 24 שנות מאסר על חלקו בהונאה חשבונאית בחברה. משפטנים אומרים כי זהו אחד העונשים החמורים ביותר אי פעם בתיק הונאה.



בה בעת ממשיכות הרשויות בחקירות נגד בכירים בהווה ובעבר בכמה חברות ציבוריות גדולות, כולל קבוצת התוכנה קומפיוטר אסושיאייטס (CA) וסיטונאית התרופות מקסון. ביום רביעי שעבר אישר חבר מושבעים גדול בסן פרנסיסקו הגשת כתב אישום נגד ריצ'רד הוקינס, סמנכ"ל הכספים לשעבר של מקסון. הוא מואשם בקשירת קשר לביצוע הונאת ניירות ערך ודיווח כוזב.



בנוסף, משפט חוזר בתיק של קואטרון אמר להתחיל במאי, ומשרד התובע הכללי בניו יורק שוקל משפט חוזר גם בתיק טייקו. לכן עדיין לא ניתן לתאר אותם כניצחונות לנאשמים. אכן, חרף הדעה הרווחת שלפיה מושבעים אינם מסוגלים להבין תיקי הונאה עסקית מורכבים, הרשויות עדיין לא הפסידו באף תיק חשוב בגל משפטי ההונאה שהחל בהרשעתה של חברת ראיית החשבון ארתור אנדרסן ב-2002.



"שיעור ההרשעה בתיקים האלה בבתי משפט פדרליים הוא 85%", אומר איירה לי סורקין, עורך דין מניו יורק שעבד בעבר במשרד התובע הכללי. "לא קשה להשיג הרשעות בתיקים האלה".



אמנם קשה להסביר תיקי צווארון לבן מסוימים לחבר מושבעים, אומרים מומחים משפטיים. במשפטו של ג'פרי סקילינג, המנכ"ל לשעבר של אנרון, שאמור להיפתח בחורף 2005, תצטרך התביעה להסביר למושבעים עקרונות חשבונאיים מורכבים במיוחד. בתיק נגד ברנרד אברס, היו"ר לשעבר של וורלדקום, וריצ'רד סקרשי, היו"ר לשעבר של הלת-סאות, יקום או יפול על יכולת המושבים להבין שיטות חשבונאיות מורכבות לא פחות. המשפט של אברס אמור להיפתח בנובמבר; המשפט של סקראשי עוד קודם לכן, באוגוסט.



סעיפי האישום נגד קוזלובסקי, שוורץ וקואטרון היה פשוטים יחסים לתכסיסים החשבונאיים שבמרכז שערוריות אנרון, הלת-סאות ו-וורלדקום. קוזלובסקי, המנכ"ל לשעבר של טייקו, ושוורץ, סמנכ"ל הכספים לשעבר של החברה, הואשמו בכך ששילמו לעצמם בונוסים שלא היו זכאים להם. קואטרון, בנקאי השקעות שלעבר בקרדי סוויס פירסט בוסטון (CSFB), הואשם בשיבוש חקירה פדרלית בעניין הנפקות ראשונות לציבור, בכך שעודד עובדים בחברה להשמיד מסמכים שהרשויות דרשו לקבל לידיהן. מומחים משפטיים אומרים כי במשפט טייקו, שנמשך שבעה חודשים, הציגה התביעה יותר מדי ראיות מבלי לספק למושבעים הסבר ברור של העבירות שבהן הואשמו קוזלובסקי ושוורץ. כתוצאה מכך, אומרים המומחים, נוצר בלבול בקרב המושבעים ובעקבותיו חילוקי דעות מרים.



"כשאתה נותן למושבעים לשבת באולם ששה חודשים ומציג תיק חסר מיקוד ומשמעת, אתה תיצור אווירה שמעודדת עימותים", אומר קירבי בהרה, בעבר תובע פדרלי המתמחה כיום בתיקי צווארון לבן בוואשינגטון. "אסור להציג כל בדל ראיה אפשרי", אמר. "חייבים להתמקד בעיקר, בראיות החמורות ביותר לעבירה".



אך כמה מהמושבעים במשפט טייקו אמרו ביום ששי שעבר לאחר פסילת ההליך כי הם היו קרובים מאוד להרשעת קוזלובסקי ושוורץ בכמה סעיפים, כולל הסעיף החמור ביותר של גניבה. השופט במשפט, מייקל אובוס, עצר את דיוני חבר המושבעים ביום ששי בבוקר ופסל את ההליך המשפטי לאחר שאחת מהמושבעות, רות ג'ורדן, אמרה כי קיבלה מכתב מאיש זר שמתח עליה "ביקורת חמורה", על שדרשה לכאורה בתוקף מהמושבעים האחרים לזכות את קוזלובסקי ושוורץ בכל הסעיפים. שבוע קודם לכן אמרו מושבעים כי ג'ורדן מסרבת לנהל דיון רציני.



במקרה של קרדי סוויס, לא הצליחה התביעה לשכנע את המושבעים כי קואטרון ידע על זימון המסמכים כאשר שלח מסר דואר אלקטרוני לעובדים בצוות שלו שבו עודד אותם "לנקות קבצים".



מבלי להתייחס ישירות לתיק טייקו או לתיק קרדי סוויס, אמרה לזלי קולדוול, תובעת פדרלית, שעמדה עד מארס בראש כוח המשימה של משרד המשפטים הפדרלי בחקירת אנרון, אומרת כי על התביעה להציג למושבעים סיפור משכנע. פרטים רבים מדי עלולים לחבל בעבודה ולאפשר להגנה לעורר ספקות באשר לחלקים מסוימים של התיק. ברגע שמתעוררים ספקות, מלאכת ההגנה היא ללבות אותם, כך שהמושבעים יתקשו להכריע או להרשיע.



"בתיקים פליליים, לא משנה אם מדובר בהונאה חשבונאית או בשוד בנק, חייבים להציג טיעונים בהירים ותמציתיים", אומרת קולדוול. "חלק גדול מהחוכמה בתיק פלילי הוא לדעת מה להשאיר בחוץ".



סביר להניח כי הרשויות ימשיכו לנקוט גישה אגרסיווית חרף פסילת ההליך במשפט טייקו, אומר רוברט קפלן, בכיר לשעבר במשרד המשפטים הפדרלי המתמחה כיום בתיקים אזרחיים נגד חברות שביצעו הונאות ניירות ערך.



"בעבר הועמדו מעט מאוד אנשים לדין על הונאת ניירות ערך מכיוון שמשרד התובע הכללי הפדרלי לא היה ערוך לכך", אומר קפלן. "כיום יש להם מחלקות שלמות שמתמחות בכך".



אם אכן ייערך משפט חוזר לקוזלובסקי ושוורץ, תידרש התביעה ללמוד מהטעויות במשפט הראשון. "אם הייתי חלק מצוות ההגנה לא הייתי זחוח דעת", אומר קפלן.