האיגוד הלאומי של סוחרי ני"ע בארה"ב (NASD) קנס היום את בנקי ההשקעות בר סטרנס, מורגן סטנלי ודויטשה בנק, עקב נהלי חיתום פסולים שביצעו הבנקים בשנים 1999 ו-2000.
ה-NASD קנס את בר סטרנס בסכום של 4.95 מיליון דולר, את דויטשה בנק ב-5.29 מיליון דולר ואת מורגן סטנלי ב-5.39 מיליון דולר. שלושת הבנקים הפרו את נהלי החיתום המקובלים כאשר קיבלו עמלות גבוהות באופן יוצא דופן מחלק מלקוחותיהם, אשר קשורים להנפקות "חמות" שבוצעו באותם הימים.
האיגוד מסר כי כל אחד מהבנקים קיבל עמלות הגבוהות מהעמלה המקובלת של 6 סנט למניה עבור כל עסקה. זאת לאחר שמכר מניות של הנפקות "חמות" לאותם הלקוחות. האיגוד לא מסר שמות של לקוחות אשר שילמו עמלות מוגזמות.
במקרה של בר סטרנס, קיבל הבנק עמלות מוגזמות מ-11 לקוחות בין אוקטובר 1999 לפברואר 2000. באחד המקרים מכר הבנק 100 אלף ממניות פאק-ווסט טלקום, במחיר של 10 דולרים למניה, לאחד מלקוחותיו. ביום ההנפקה הראשונית של החברה נסגרו מניותיה במחיר של 18.44 דולר, המשקף תשואה יומית של כ-84%.
באותו היום מכר הלקוח 100 אלף ממניות סיטיגרופ, ורכש 100 אלף ממניות ג'נרל מוטורס ושילם עמלה של 1 דולרים למניה במקום 6 סנט למניה, מסר האיגוד.
עסקה דומה ביצע דויטשה בנק, אשר מכר מניות מהנפקת פיירמרקט במחיר של 17 דולר לאחד מלקוחותיו. ביום ההנפקה נסקה מניית החברה ב-185% לרמה של 48.50 דולר. ביום המחרת שילם הלקוח עמלות בסך של 800 אלף דולר לדויטשה בנק - גבוה ב-737 אלף דולר מהעמלות אותן היה אמור לשלם.
בנקי ההשקעות בר סטרנס, מורגן סטנלי ודויטשה בנק נקנסו עקב נהלי חיתום פסולים
רונן סרברניק
18.5.2004 / 20:50